我國資本市場誠信水準提升
- 發佈時間：2015-08-05 09:33:17 來源：中國品質報 責任編輯：羅伯特
信用建設
據新華社電 中國證監會7月31日公佈的2014年證券期貨市場誠信情況顯示，2014年度我國資本市場誠信建設水準得到進一步提高，大多數市場參與主體沒有失信記錄。
數據顯示，2383家、佔比91%的上市公司當年沒有失信記錄；80家、佔比67%的證券公司沒有失信記錄；80家、佔比84%的基金管理公司沒有失信記錄；136家、佔比89%的期貨公司沒有失信記錄。
證監會新聞發言人張曉軍表示，截至2014年年底，中國證監會資本市場誠信數據庫累計收錄誠信資訊69545條，涵蓋了發行人、上市公司、證券公司、期貨公司、基金管理公司、私募基金管理人、證券期貨服務機構、高管人員和從業人員以及其他相關市場主體的監管執法資訊、媒體反映資訊、履行承諾資訊等。
從主要梳理數據來看，2014年度資本市場存在違法失信記錄的機構總體上較少，總計394家，其中失信記錄數量最多的機構是上市公司，總計231家，佔當年存在失信記錄機構總數的比例超過57%。其次為41家機構投資者和40家證券公司，其他各類機構整體上失信記錄數量均保持在較低水準，其中新三板公司和律師事務所各為1家。
資本市場存在違法失信記錄的人員數量總計1080人，佔比最大的是上市公司人員，總計634人，包括董事、監事、高管及其他相關責任人員，約佔當年全部失信人數的59%。排名第二的是自然人投資者，共有211名自然人投資者出現失信行為，佔比約為20%。再次為會計師事務所及資産評估機構人員105人，約佔9.7%。從各類人員失信記錄數量上看，證券公司、基金公司、期貨公司存在失信記錄的人員數量相對較少。
從失信行為內容上看，2014年失信行為的違法成本持續增加，失信行為被揭露和懲戒的可能性在逐步加大。失信行為總體呈現多樣化態勢，包括資訊披露違法失信、市場交易違法失信、業務經營違法失信、內控管理違法失信等多種形式，其中資訊披露違法失信行為佔據主要部分。隨著對主要失信行為的嚴格監管執法，不同違法失信行為會雜交、糅合，製造或者利用資訊優勢、借助職務便利等可能將以“創新”的面目出現。
張曉軍説，誠信是資本市場健康、穩定、繁榮發展的重要基礎。2014年度誠信資訊數據的定量和定性分析，體現了一年來證監會立足“兩維護、一促進”，服務經濟社會發展大局，積極推進監管轉型，持續加強市場誠信建設的重要成果，為進一步提升資本市場誠信水準，強化守信激勵、失信懲戒的誠信約束作用提供了較好的基礎和參考。
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