證監會嚴厲打擊上市公司信披違法行為
- 發佈時間：2015-08-01 00:33:46 來源：中國證券報 責任編輯：羅伯特
□本報記者 王小偉
證監會新聞發言人張曉軍7月31日透露，證監會今年對資訊披露違法案件繼續保持高壓態勢，已依法快速對26件資訊披露違法案件作出行政處罰決定，對18家上市公司進行了行政處罰。另外，目前已對違反規定和承諾減持上市公司股份的違法違規行為立案52起、採取行政監管措施77項；證券交易所對上述行為採取自律監管措施91項，採取限制交易措施34項。
張曉軍介紹，證監會依法快速對上海超日、皖江物流、青鳥華光、大元股份等26件資訊披露違法案件作出行政處罰決定，對18家上市公司進行了行政處罰，罰沒款共計2259.23萬元，並依法對上海超日、青鳥華光的7名相關責任人員採取市場禁入措施，其中2人被採取終身市場禁入措施。博元投資由於涉嫌違規披露、不披露重要資訊罪等重大違法行為已被移送公安機關，並被暫停上市。除此之外，還有15件案件正在履行事先告知程式。
張曉軍分析説，證監會今年處理資訊披露案件呈現出兩個特點：第一，直擊違法行為要害，準確認定違法行為。近年來，資訊披露違法案件呈現出違法時間長、手段隱蔽複雜、涉案金額大，影響面廣等特點。以青鳥華光、上海超日和皖江物流為例，青鳥華光資訊披露違法行為貫穿2007年至2012年，涉及未按規定披露實際控制人、關聯交易，通過關聯方配合控股子公司實施無商業實質的購銷交易，虛增年度營業收入等多項違法行為。上海超日案違法手段隱蔽複雜，形式多樣，涉及到未按規定披露在海外收購光伏電站項目、與境外合作方簽訂的協議以及向銀行貸款過程中相關股權質押情況，同時還有虛假確認及提前確認鉅額收入，未及時公告對已售太陽能組件調減價格的情況等多項違法行為。皖江物流案涉及金額巨大，影響面廣，2012年、2013年虛增收入分別達到數十億，虛增利潤上億，同時還涉及未披露鉅額擔保等違法問題。面對當前各類侵害投資者合法權益的資訊披露違法行為，證監會快速組織審理力量對案件進行審理，準確認定事實，依法作出處罰。上述資訊披露違法案件的高效快速處罰，對於強化上市公司資訊披露義務，提高上市公司合規意識，提升上市公司資訊披露品質發揮了重要作用。
第二，嚴格退市制度，對有資訊披露重大違法行為的上市公司堅決予以退市。今年，證監會加大退市制度實施力度，對於重大資訊披露違法行為，將予以嚴厲處罰或堅決移送，對構成資訊披露重大違法行為的上市公司，由證券交易所決定暫停上市。博元投資暫停上市，表明瞭證監會加強事中事後監管的態度，表明瞭證監會凈化資本市場的決心。（下轉A02版）
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