打擊股市違法行為絕不“手軟”
- 發佈時間：2015-05-07 06:10:28 來源：中國經濟網 責任編輯：張恒
被視為資本市場“頂層設計”的新“國九條”實施即將滿一年。
“從嚴查處證券期貨違法違規行為。加強違法違規線索監測，提升執法反應能力。嚴厲打擊證券期貨違法犯罪行為。進一步加強執法能力，豐富行政調查手段，大幅改進執法效率，提高違法違規成本，切實提升執法效果。”這是新“國九條”對股市的明確要求。
事實上，這一年來，監管層在打擊違法違規行為方面沒有“手軟”，並且，呈現出更為嚴格的趨勢。
《證券日報》記者獲悉，證監會將於近期部署開展“2015證監法網專項執法行動”。據悉，第一批案件主要針對五類違法違規行為：並購重組過程中上市公司及並購對象的財務造假、舞弊行為；以市值管理名義內外勾結、集中資金優勢和資訊優勢操縱市場行為；與多種違法違規行為交織的新三板市場發生的內幕交易行為；證券公司等金融機構從業人員利用未公開資訊交易行為；集中資金、持倉優勢操縱期貨交易價格行為。
“沒有有效的監管，就沒有健康的資本市場。”接受《證券日報》記者採訪的業內人士表示，伴隨著去年下半年這一波牛市而來的，除了投資者日益高漲的投資熱情外，還有各類市場違規行為的悄然滋生，特別是在新的市場條件下，原來一些違法違規行為變得更加隱蔽和複雜化。監管層的這一行動，無疑為維護市場“三公”和平穩健康運作、凈化股市環境、夯實牛市基礎提供了重要支撐。
《證券日報》記者了解到，下一步，證監會還將針對新股發行、並購重組、市值管理、新三板、仲介服務等特定領域的典型重大違法違規行為部署開展分類型專項打擊行動，持續保持高壓態勢，遏制違法違規活動，凈化市場環境。
嚴厲打擊違法違規行為，也是保護投資者的重要體現。
新“國九條”明確提出，堅決保護投資者特別是中小投資者合法權益。健全投資者適當性制度，嚴格投資者適當性管理。
業內人士表示，證券監管部門保護投資者合法權益的落腳點，最根本的還是要靠法治，要通過依法監管、依法治市來實現。一方面通過完善法律規則體系，從立法源頭上對投資者權益進行傾斜性保護，另一方面要通過嚴格公正文明執法，有效打擊證券違法違規行為。
