興業證券收證監會處罰決定書 2078萬元違法所得被沒收

• 涉欣泰電氣IPO財務造假 興業證券領5838萬元罰單

  對欣泰電氣的保薦代表人蘭翔、伍文祥給予警告，並分別處以30萬元罰款，撤銷證券從業資格，分別採取10年證券市場禁入措施。 業內人士推測，雖然處罰對興業當期利潤造成影響，但該公司投行業務或將擺脫停頓狀態。在《證券發行上市保薦業務管理辦法》第七十條規定：保薦機構、保薦代表人因保薦業務涉嫌違法違規處於立案調查期間的，中國證監會暫不受理該保薦機構的推薦；暫不受理相關保薦代表人具體。

  2016-07-09 00:56

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• 欣泰電氣IPO財務造假 興業證券領5838萬元罰單

  對欣泰電氣的保薦代表人蘭翔、伍文祥給予警告，並分別處以30萬元罰款，撤銷證券從業資格，分別採取10年證券市場禁入措施。 業內人士推測，雖然處罰對興業當期利潤造成影響，但該公司投行業務或將擺脫停頓狀態。在《證券發行上市保薦業務管理辦法》第七十條規定：保薦機構、保薦代表人因保薦業務涉嫌違法違規處於立案調查期間的，中國證監會暫不受理該保薦機構的推薦；暫不受理相關保薦代表人具體。

  2016-07-10 07:19

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• 興業證券設5.5億元付金創紀錄 欣泰電氣保薦機構負多重責任

  由欣泰電氣造假事件引發的一系列效應正在持續發散，作為涉事券商之一的興業證券首先採取動作。在多項保薦業務被暫停後，日前，興業證券發佈公告稱，該公司董事會已同意公司使用自有資金，設立5.5億元先行賠付專項基金。

  2016-07-05 07:01

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• 欣泰電氣IPO造假事件再發酵 興業證券被立案調查

  欣泰電氣IPO造假風波進一步發酵，擔任其保薦機構的興業證券(601377)昨日發佈公告稱遭到證監會立案調查。實際上，自欣泰電氣欺詐發行被坐實之後，市場就普遍預計其保薦機構興業證券難逃處罰。而在被立案調查之後，興業證券或將遭遇嚴重的經營危機。

  2016-06-14 07:49

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• 欣泰電氣IPO造假案發酵 興業證券被立案調查

  “興業證券是欣泰電氣的保薦機構，欣泰電氣欺詐發行被坐實，保薦機構肯定難逃處罰。”北京一位投行人士如是説。實際上，在5月18日，深交所就發佈了一份公告稱，興業證券蘭翔和伍文祥作為欣泰電氣的保薦代表人，未能勤勉盡責，給予兩人公開譴責處分。

  2016-06-14 08:29

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• 欣泰電氣涉嫌欺詐上市遭強制退市 興業證券領有史以來券商最重罰單

  對欣泰電氣的保薦代表人蘭翔、伍文祥給予警告，並分別處以30萬元罰款，撤銷證券從業資格，分別採取10年證券市場禁入措施。 同時，此次興業證券將以5.5億元先行賠付，相比1200萬元的保薦收入，此筆賠償相當於保薦收入的近46倍，約佔到興業證券去年保薦總收入的一半。 數據顯示，2014年-2015年，興業證券承銷數量為50家，承銷及保薦收入9.66億元，。

  2016-07-11 07:14

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• 欣泰電氣造假興業證券難逃追責 保薦企業或遭更嚴監管

  此前，負責欣泰電氣上市發行業務的相關保薦人已經被深交所譴責處分。 業內人士預測，興業證券的保薦業務或將由此引發連鎖反應，業務發展將承壓。 面臨處罰 6月1日晚， 欣泰電氣發佈關於收到中國證監會《行政處罰和市場禁入事先告知書》(編號：處罰字[2016]57號)的公告。欣泰電氣財務造假一事得以坐實。 有分析指出，根據證監會對欣泰電氣作出的處罰事先告知書，興業證券等仲介機構也很可能面臨行政處罰。

  2016-06-12 07:16

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• 興業證券“踩雷”欣泰電氣

  受欣泰電氣造假上市拖累，證監會近日對興業證券展開立案調查。 興業證券週一早間發佈公告稱，6月12日，公司收到證監會調查通知書，理由是因公司涉嫌未按規定履行法定職責，根據《證券法》有關規定，證監會決 定對公司立案調查。對於立案調查的細節，興業證券只字未提，興業證券只是表示將全面配合監管部門的調查工作，同時嚴格按照監管要求履行資訊披露義務。目前公司的經營情況正常。

  2016-06-14 02:31

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