古羅馬、亞歷山大都稱帝國，為什麼秦漢、大唐、清朝等歷代王朝不應當叫帝國？（上）

“帝國”是一個在今天的中國使用得比較多但含義卻比較含混的概念，不是有皇帝就叫帝國。在民間社會，在文學藝術界，人們常常見到秦漢帝國、大唐帝國、大明帝國、大清帝國這樣的稱呼，最有名氣的當屬收視率很高的連續劇《大秦帝國》，央視也有諸如《帝國的興衰》這樣的紀錄片，解讀秦漢王朝的興衰歷史。在學術界，用帝國來指稱中國古代王朝強盛時期也不乏其人。是不是有了帝制就可以稱帝國？中國在歷史上真的曾經作為帝國存在過嗎？

首先要指出的一點是，今天人們經常使用的帝國（empire）是一個外來概念。中國儘管在隋朝的文獻中就曾有過帝國一詞，但其含義就是指帝王的國家，這跟現代人講的帝國一詞並非同一概念。中國的帝國概念來自日文中的漢字。日本人在翻譯西方的empire一詞時，用了古漢語中的帝國一詞，但賦予了帝國一詞以現代的含義。中國人在遇到西文empire一詞時，也就沿用了日本人的用法。但是，近代嚴復在翻譯empire一詞，並不認為這個概念跟中國古代的帝國一詞在內涵上一致，所以他沒有用古漢語中的帝國一詞來翻譯empire，而是謹慎地用音譯“因拜爾”來表達帝國概念。由於中國歷史上有皇帝、帝制這樣的概念，於是近代一些學者就把帝制跟帝國聯繫在一起，把中國古代強盛的王朝都稱之為帝國。結果，在民間社會，帝國成了武力強盛王朝的代名詞。

古希臘人在地中海和黑海地區的殖民示意圖。（圖片來源：《中外歷史綱要》）

帝國其實是一個來自西方古老的政治概念。還在古希臘羅馬時期，西方就開始用帝國來指稱一個用武力征服建立起來的多個領土、多個種族的政治單位。這個多個領土、多個種族的政治單位是由一個居於統治地位的宗主國與從屬的週邊地帶共同組成。顯而易見，帝國（empire）這個含義跟皇帝、帝制沒有什麼關係。皇帝、帝制是指一種政治制度，而帝國是指一種武力建立起來的征服體系。

當代西班牙政治學家約瑟夫·科羅莫（Joseph Colomer）于2017年在牛津發表了一篇論文，闡述了帝國的四個特點：

1.帝國是比國家大得多的征服體系。

2.帝國沒有固定或永久的邊界，而國家有固定的邊界。

3.帝國擁有“與中心不對稱聯繫的不同群體和領土單位的複合體”，而國家則擁有“對領土和人口的最高權力”。

4.帝國擁有多層次、重疊的管轄權，而國家則尋求壟斷和同質化。

按照這個帝國概念，我們看看世界上曾經存在過的典型帝國，這樣就能夠弄清楚為什麼西方實實在在産生過不同的帝國，而中國在歷史上其實從來就沒有出現過帝國。

兩河流域和西亞地區很早就出現過赫梯帝國、亞述帝國等征服體系，但直接對後來西方文明産生影響的是亞歷山大帝國和羅馬帝國。

亞歷山大帝國形勢圖。（圖片來源：《中外歷史綱要》）

眾所週知，古希臘世界是由愛琴海沿岸上百個城邦國家組成，但是到古希臘後期，希臘東北部的馬其頓人用武力整合了希臘世界。西元前337年，腓力二世建立起“希臘聯盟”，其子亞歷山大進一步武力擴張，建立了一個橫跨歐亞非三洲的征服體系，這就是著名的亞歷山大帝國，也是當時世界上疆域最大的帝國。之前的雅典提洛同盟已經有帝國的一些特徵，但還不是真正的帝國。

西元1831年從龐貝古城遺址發現的馬賽克鑲嵌畫：伊蘇斯之戰，畫面表現亞歷山大東征中與波斯皇帝大流士三世作戰的場景。（圖片來源：地緣看世界微信公眾號）

亞歷山大帝國的征服統治體系是在征服波斯後，大致按照第一波斯帝國阿契美尼德王朝建立起來的，對被征服地區的統治基本是任命總督來實現。亞歷山大帝國征服體系的一個重要特點是，帝國征服一個地區，亞歷山大大帝就自命為當地統治者的繼承人，把統治的合法性建立在對當地原統治者的繼承上。所以，亞歷山大帝國內部並不具有同質性，這跟我們後面談到中國秦王朝建立的郡縣制有著根本不同。

亞歷山大在位僅13年，最遠征服到印度河流域後，由於部下的反對，不得不班師。西元前323年6月，亞歷山大在巴比倫突然發熱病倒，10天后就去世了，當時他還不滿33歲。亞歷山大去世後，他一手打造的帝國很快崩潰，但給後人留下了帝國框架的榜樣，這就是政權核心地帶的宗主國與廣大被征服地區及民眾共同構成帝國。後來羅馬人按照這種模式建立起了羅馬帝國。

2世紀初的羅馬帝國。（圖片來源：《中外歷史綱要》）

跟希臘城邦國家類似，羅馬本身也是個城邦國家，後來擴張到整個義大利半島。羅馬對外部世界的征服也是橫跨歐亞非三洲，建立了一個龐大的帝國。羅馬帝國的統治結構是由帝國中央的元老院委派總督到被征服地區，其根本目的是掠奪被征服地區的財富。羅馬帝國後期帝國的行省數量達到一百多個。行省總督雖由元老院任命，但獨立性很強。總督在行省的地位跟君主類似，擁有當地的一切權力，包括當地的最高司法權。即使總督嚴重瀆職，元老院也不得撤職，只有等到總督卸任後回到羅馬才能審理。在羅馬共和國後期，行省總督發動戰爭並不一定必須得到羅馬元老院的授權（羅馬共和國時期就在被征服地區建立了行省，有了帝國建構，羅馬人到了帝國時期也自稱自己是共和國。所以，從政治權力的結構形式上看，羅馬共和國與羅馬帝國從建立行省之日起就是帝國構架），凱撒在高盧地區進行的征服就是一個典型。最後凱撒利用在征服高盧時形成的強大武力進軍羅馬，成為羅馬的主宰。另一個典型是，羅馬在小亞細亞的總督穆雷納發動對本都王國的戰爭一直受到羅馬元老院的反對。為了制止這場戰爭，羅馬元老院甚至派出使者前往行省總督穆雷納的軍營進行阻攔，但也未能阻攔總督穆雷納的軍事行動。羅馬帝國這種權力結構形式跟同一時間中國實行中央集權的漢王朝相比，其差別是顯而易見的。

在羅馬帝國後期，雖然也有被征服地區的民眾可以申請成為羅馬公民，但帝國的統治構架並沒有變，帝國內部也嚴重缺乏同質性。羅馬帝國的統治構架和同一時期中國的秦漢確立的郡縣制完全不一樣，也跟一般王國不一樣。羅馬帝國的形成對後來的西方歷史發展有著深遠的影響，近代以來西方各國建立的殖民體系其實都帶有帝國色彩。從古羅馬帝國到中世紀的神聖羅馬帝國，德意志第三帝國、明治維新後的日本帝國等都有著帝國的影子。

近代出現的民族國家跟帝國是兩個有著根本區別的概念。從這個意義上講，歐洲的近代民族國家是産生於帝國的衰敗。帝國衰落導致近代王朝國家崛起，而王朝國家就是歐洲最早的民族國家，也是世界上最早的民族國家。

文藝復興以來，歐洲神聖羅馬帝國之外的王朝國家，如英法等國開始逐步形成近代民族國家的特徵：明確的疆域、民族共同體、能有效地管轄民眾與疆域的政府。1618-1648年的三十年戰爭沉重打擊了當時掌握神聖羅馬帝國的哈布斯堡王朝，進一步加速民族國家的形成。這場戰爭不僅使得帝國之外的英法加快了走向民族國家的步伐，而且也不得不同意帝國內部的荷蘭、瑞典等諸侯國獨立，同意帝國內的諸侯國可以自行確立官方宗教。這場三十年戰爭使得神聖羅馬帝國進一步的空殼化。由於這個原因，史學界一般把沉重打擊了神聖羅馬帝國的威斯特伐利亞戰爭看成是加速近代民族國家産生的重要事件。從17世紀中葉起，歐洲大陸的民族國家從帝國裏面脫離，走出了帝國的陰影，從此國家是一個王國，而不再是帝國。這種新的國家形式有明確邊界，有共同認同的民族共同體，有權威的政府，現代意義上的民族國家就這樣出現了。所以説，帝國有專門涵義，這個詞意味著殖民，掠奪，擴張，奴役，經濟霸權，強制性文化輸出，非此即彼的一神教等等。我們可以想一想，中國歷史上有過嗎？因此，中國歷代王朝都不能稱為帝國。

作者簡介：

寒竹，尚道社會研究所所長，復旦大學中國研究院研究員，觀察者網專欄作家。八十年代曾在中國高校教授西方哲學。上個世紀九十年代初在美國紐約大學和哥倫比亞大學做比較政治和當代中國發展的研究。曾出版《中國力》《中國道路的歷史基因》等著作。

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