中國銀監會湖州監管分局處罰資訊公開表
(浙商銀行湖州分行)
行政處罰決定書文號
| 湖銀監罰〔2012〕5號
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被處罰當事人姓名或名稱
| 個人姓名
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單位
| 名稱
| 浙商銀行湖州分行
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法定代表人(主要負責人)姓名
| 曹秀雙
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主要違法違規事實(案由)
| 辦理無貿易背景的商業承兌匯票保貼業務
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行政處罰依據
| 《中華人民共和國票據法》第十條；
《中國銀監會關於票據業務風險提示的緊急通知》(銀監通〔2006〕10號)；《金融違法行為處罰辦法》第十四條
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行政處罰決定
| 警告，罰款人民幣五萬元
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作出處罰決定的機關名稱
| 中國銀監會湖州監管分局
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作出處罰決定的日期
| 2012年8月23日
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行政處罰依據
在諸多違規行為中，與威海銀行一樣，同因貸款轉保證金開立銀行承兌匯票而受到行政處罰的銀行也是數量眾多。在證監會青島銀監局同一天披露的8張行政處罰名單中，有高達6家銀行是因為此種原因被罰。 據記者了解，所謂“貸款轉保證金開立銀行承兌匯票”，是銀行先向企業發放貸款，全額轉作保證金，然後開出等額銀行承兌匯票，這樣企業所獲得的借款最終是以銀行承兌匯票對外支放，銀行既發放了貸款，又增加了保證金存款。
法定代表人（主要負責人）姓名
值得注意的是，5月末，大型商業銀行、股份制商業銀行及城市商業銀行的總資産同比增速有所回落，其中，大型商業銀行連續3個月降幅明顯，僅為5.6%，創出近年來的低點；股份制商業銀行總資産同比增長率繼續明顯。
中國銀監會嘉興監管分局行政處罰資訊公開表（嘉銀監罰決字〔2016〕1號）
《中國銀監會關於票據業務風險提示的緊急通知》（銀監通〔2006〕10號）；《商業銀行內部控制指引》第四十八條；《流動資金貸款管理暫行辦法》第九條、第三十九條；《個人貸款管理暫行辦法》第三十五條、第四十二條；《金融違法行為處罰辦法》第十四條；
主要違法違規事實（案由）
主要違法違規事實（案由）
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