中國銀監會溫州監管分局行政處罰資訊公開表
(交通銀行溫州分行)
行政處罰決定書文號
| 溫銀監罰決〔2010〕29號
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被處罰當事人姓名或名稱
| 個人姓名
| --
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單位
| 名稱
| 交通銀行溫州分行
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法定代表人(主要負責人)姓名
| 郭俊
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主要違法違規事實(案由)
| 辦理無真實貿易背景的票據業務；虛增存貸款；信貸資金違規流入股市和房市；違規發放個人住房按揭貸款
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行政處罰依據
| 《中華人民共和國商業銀行法》第三十五條、四十七條；《中華人民共和國票據法》第十條；《中國銀行業監督管理委員會關於票據業務風險提示的緊急通知》(銀監通〔2006〕10號)；《商業銀行內部控制指引》第四十八條；《中國銀監會辦公廳關於進一步加強信貸管理的通知》(銀監辦發〔2009〕221號)；《中國銀行業監督管理委員會關於進一步防範銀行業金融機構與證券公司業務往來相關風險的通知》(銀監發〔2006〕97號)第三條；《國務院關於堅決遏制部分城市房價過快上漲的通知》(國發〔2010〕10號)；《中國人民銀行 中國銀行業監督管理委員會關於加強商業性房地産信貸管理的補充通知》(銀發〔2007〕452號)；《中國人民銀行關於進一步加強房地産信貸業務管理的通知》(銀發〔2003〕121號)；《金融違法行為處罰辦法》第十四條、第十六條
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行政處罰決定
| 警告，罰款人民幣30萬元
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作出處罰決定的機關名稱
| 中國銀監會溫州監管分局
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作出處罰決定的日期
| 2010年12月24日
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據央行官網消息，為落實金融支援實體經濟發展的要求，有效防範和控制票據業務風險，促進票據市場健康有序發展，央行、銀監會發佈關於加強票據業務監管促進票據市場健康發展的通知。《通知》指出，嚴禁銀行與非法“票據仲介”、“資金掮客”開展業務合作，不得開展以“票據仲介”、“資金掮客”為買方或賣方的票據交易。禁止跨行清單交易、一票多賣。
據央行5月6日消息，為落實金融支援實體經濟發展的要求，有效防範和控制票據業務風險，促進票據市場健康有序發展，央行和銀監會就加強票據業務監管、規範業務開展等事項進行通知。 通知要求，嚴格貿易背景真實性審查，嚴格規範同業賬戶管理，有效防範和控制票據業務風險，促進票據市場健康有序發展。 通知要求，銀行應于6月30日前在全系統開展票據業務風險排查。
中國人民銀行和中國銀行業監督管理委員會今天聯合發佈《關於加強票據業務監管促進票據市場健康發展的通知》。《通知》要求，嚴格貿易背景真實性審查，嚴格規範同業賬戶管理，有效防範和控制票據業務風險，促進票據市場健康有序發展。《通知》還要求，銀行應于6月30日前在全系統開展票據業務風險排查。
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