遂寧銀監分局行政處罰資訊公開表
(中國工商銀行股份有限公司遂寧分行)
行政處罰決定書文號
| 遂銀監罰字〔2008〕3號
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被處罰當事人姓名或名稱
| 個人姓名
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單位
| 名稱
| 中國工商銀行股份有限公司遂寧分行
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法定代表人(主要負責人)姓名
| 喬恒
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主要違法違規事實(案由)
| 1.2008年1月至3月，工行遂寧分行在ATM機業務管理中嚴重違反審慎經營規則，致使某分理處原主任蔡某利用直接負責ATM機加鈔的條件，盜取ATM機加鈔款29.07萬元；
2.現金管理嚴重違反操作規則；
3.內部監督糾正機制失效。
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行政處罰依據
| 1.銀監會《商業銀行內部控制指引》第十五條、第二十六條和第一百零九條；
2.《中華人民共和國銀行業監督管理法》第二十一條。
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行政處罰決定
| 罰款20萬元
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作出處罰決定的機關名稱
| 中國銀行業監督管理委員會遂寧監管分局
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作出處罰決定的日期
| 2008年8月29日
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自2015年9月以來，銀監會官網“行政處罰”一欄的罰單開始密集增多，這或與當年9月正式實施修訂後的《中國銀監會行政處罰辦法》（以下簡稱《辦法》）有關。新修訂後的《辦法》規定，銀監會及其派出機構應當在其官方網站上公開行政處罰有關資訊，以提高處罰的透明度，引導和推動金融機構依法合規經營。
民營企業進入銀行業，一直以來都是個熱點話題。銀監會近期關於入股城商行方面有兩個説法，在一定成程度上起到了相輔相成的作用。
制定完善非現場監管、現場檢查、行政處罰等15項監管工作制度規範。制定銀監會2015-2020年審慎規制建設中長期規劃和工作規則，全面梳理審慎監管要求和制度規則，強化行政復議、行政應訴監督。
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銀監會支援民營銀行設立與小微企業、三農和社區相關的服務。另外，關於已設立的民營銀行如何參與公平競爭、健康發展，以及如何分類監管的問題，銀監會都會做認真研究。 2015年6月26日，中國銀監會主席尚福林在國務院新聞辦新聞發佈會上表示，從即日起，銀監會將正式受理符合條件的民營企業開設銀行的申請。
五、請問在檢查人員隊伍建設上有何舉措？ 答：現場檢查是否有成效關鍵在人。銀監會高度重視檢查人員隊伍建設，《辦法》從以下四方面，提出了相關要求：一是將現場檢查作為培養銀行業。
識別判斷 銀監會：開展境外業務要完善決策管理制度 銀監會：開展境外業務要落實貸款“三查”要求 銀監會：開展境外業務要加強統一授信管理 銀監會：開展境外業務要加強國別風險防控 銀監會：開展境外業務要強化內控合規管理 銀監會：開展境外業務要強化市場準入監管 銀監會要求銀行業境外機構遵守當地反洗錢要求 銀監會：持續做好境外業務監管 加強跨境監管合作 銀監會：對境外機構。
中國網財經4月8日訊(記者 胡愛善)今年以來，國務院多次提出要嚴懲金融領域各種違法違規行為。作為監管機構的中國銀監會，近期在其官方網站上密集披露地方銀監局對銀行業機構的行政處罰資訊。這一現象表明，金融監管機構開始無死角通過公開平臺促進金融秩序健康發展的決心。
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