融資類收益互換停止新增業務 存量可按原合同交易
- 發佈時間：2015-11-30 00:43:16 來源：中國證券報 責任編輯：楊菲
對於叫停融資類收益互換，中國證券業協會場外市場專業委員會29日表示，“叫停”僅限于融資類收益互換，停止新增，存量繼續履行、但不延期。
中證協表示，收益互換等衍生品業務本身是一種風險管理工具，可以滿足機構投資者等客戶風險管理需求。但目前證券公司開展的融資類互換業務實際演變為杠桿融資買賣股票的行為，並且存在一定的違法違規隱患和潛在系統性風險。為防範市場風險，促進收益互換業務回歸本原，中證協要求證券公司對融資類收益互換業務進行清理規範。在清理過程中，存量的785億元股票仍可按原合同交易，無集中清理要求。
此次清理規範主要包括幾個方面：一是停止新增此類業務；二是存量業務可按合同繼續履行，但不得延期；三是對於客戶的融資需求，可以通過融資融券業務在場內規範進行；四是其他滿足客戶風險管理等合理需求的場外衍生品業務仍可正常、規範開展。
證監會新聞發言人張曉軍27日表示，在近幾年的創新發展中，為適應客戶風險管理的需求，證券公司探索開展了場外衍生品業務。但在實踐中，部分證券公司利用收益互換業務向客戶融資買賣證券，實際演變為一種配資行為，偏離了衍生品作為風險管理工具的本原。近日，出於對市場整體風險的考慮，為規範證券公司場外衍生品業務，中國證券業協會根據有關自律管理規則，要求證券公司不得通過場外衍生品業務向客戶融出資金，供客戶進行證券交易。其他滿足客戶風險管理等合理需求的場外衍生品業務仍可正常開展。證券公司應當通過規範的融資融券業務，為客戶提供融資買入證券的服務。
統計數據顯示，截至11月27日，30家證券公司融資類收益互換未了結規模約785億元。11月以來，融資類收益互換業務日均買入金額約18億元，在同期日均萬億元的證券交易量中佔比極低。
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