證監會處罰10宗違法減持 “主觀非惡意”不免責
- 發佈時間：2015-11-02 07:48:30 來源：大河網 責任編輯：楊菲
證監會30日下午宣佈，對11宗上市公司持股5%以上的股東、一致行動人及實際控制人違反法律規定減持案件進行了集中聽證。
日前，證監會已完成對上述案件的聽證復核工作，並決定對10宗案件作出行政處罰，1宗案件進行補充調查。10宗已作出行政處罰的案件共涉及6名自然人股東、5家法人股東以及法人股東的7名責任人，罰款金額總計10878萬元。
據發言人鄧舸介紹，聽證會上涉案當事人提出的申辯意見主要包括：違法減持行為沒有主觀惡意；對法條的理解存在偏差；減持行為存在客觀理由；減持沒有造成危害後果，沒有獲取非法利益；與相關人員不構成一致行動人；地方證監局已經對違法減持行為作出監管措施，若再行對同一行為進行處罰，存在“一事二罰”的問題等。一些當事人還提交了相關增持材料，申請從輕處罰。
“主觀上是否存在惡意、減持原因及目的、危害後果是否嚴重並非違法減持未披露行為構成要件，不影響對違法減持行為的認定。”鄧舸稱，處罰決定的作出，不僅是對違法減持行為的裁判，更是對相關各方的告誡和勸勉。上市公司大股東、實際控制人應當吸取前車之鑒，認真履行大股東、實際控制人的誠信義務。
事實上，減輕處罰的方式並非沒有。9月18日，鄧舸曾在發佈會表示，
“涉案當事人在超比例減持之後，通過各種途徑和方式對減持股票進行相當比例增持的，屬於主動消除或者減輕違法行為危害後果的行為，在不改變對違法行為認定的前提下，違法減持罰款數額方面會予以從輕處罰。
