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徵求意見稿要求主辦券商內核機構以召開內核會議形式對內核事項進行審核。內核會議經審核同意推薦掛牌後,主辦券商方可向全國股轉公司報送推薦文件和掛牌申請文件。內核專員應製作現場核查工作底稿並由主辦券商歸檔留存,保存期限不少於10年。
券商對於做市業務的資金投入方面,據新三板線上研究中心統計數據顯示,東方證券榮登做市資金排行榜榜首,且遙遙領先,廣發證券、中泰證券、海通證券、中信證券、國信證券、申萬宏源、興業證券、光大證券等大中型券商進入前10。 易三板研究院執行院長賈紅宇認為,從做市商的角度來看,由於流動性問題,上述利好預期不宜。
市場分析認為,伴隨著監管的加強,掛牌公司渾水摸魚的局面將一去不復返。 指引規定,主辦券商應加強推薦業務的品質管理與風險控制,設立內核機構,建立健全內核工作體系。該機構應獨立於推薦業務部門,專職負責內核工作的組織與管理,主要對申請掛牌公司擬披露的資訊是否符合全國股轉公司的有關資訊披露的規定等多項內容作出審核。
市場分析認為,伴隨著監管的加強,掛牌公司渾水摸魚的局面將一去不復返。 指引規定,主辦券商應加強推薦業務的品質管理與風險控制,設立內核機構,建立健全內核工作體系。該機構應獨立於推薦業務部門,專職負責內核工作的組織與管理,主要對申請掛牌公司擬披露的資訊是否符合全國股轉公司的有關資訊披露的規定等多項內容作出審核。
《指引》將於2016年10月1日起施行。 “推薦掛牌業務端被要求設立內核機構和專門人員,這與IPO保薦制更加趨同,也是必然趨勢。”一位來自券商新三板業務部門的董事總經理在接受《證券日報》記者採訪時表示。 《指引》明確要求券商設立內核機構,內核機構由10名以上成員組成。
《指引》將於2016年10月1日起施行。 “推薦掛牌業務端被要求設立內核機構和專門人員,這與IPO保薦制更加趨同,也是必然趨勢。”一位來自券商新三板業務部門的董事總經理在接受《證券日報》記者採訪時表示。 《指引》明確要求券商設立內核機構,內核機構由10名以上成員組成。
針對內核總體要求,《指引》指出,主辦券商應加強推薦業務的品質管理與風險控制,設立內核機構,建立健全內核工作體系。主辦券商從事推薦業務,向全國股轉公司報送推薦掛牌項目申請。
全國股轉公司表示,主辦券商應加強推薦業務的品質管理與風險控制,設立內核機構,建立健全內核工作體系。同時,主辦券商從事推薦業務,向全國股轉公司報送推薦掛牌項目申請文件前,。
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