股轉系統主辦券商內核工作指引公開徵求意見
- 發佈時間：2016-04-07 02:09:22 來源：中國證券報 責任編輯：曹霽晨
全國股轉公司6日發佈公告稱，為進一步規範主辦券商推薦業務，明確主辦券商內核職責，指導主辦券商做好推薦業務內核工作，全國股轉公司在前期研究基礎上，起草了《全國中小企業股份轉讓系統主辦券商內核工作指引(試行)》，並向社會公開徵求意見。
針對內核總體要求，《指引》指出，主辦券商應加強推薦業務的品質管理與風險控制，設立內核機構，建立健全內核工作體系。主辦券商從事推薦業務，向全國股轉公司報送推薦掛牌項目申請文件前，應當按照本指引規定履行內核程式。
針對內核工作原則，《指引》表示，內核機構成員應遵循勤勉盡責、誠實守信的原則，對推薦業務涉及的推薦文件和掛牌申請文件、盡職調查工作底稿進行審慎核查，並獨立作出專業判斷。
針對內核機構披露，全國股轉公司依法對主辦券商及其內核機構成員實施自律監管。主辦券商應將內核機構設置、工作制度、成員名單及簡歷在全國股轉系統指定資訊披露平臺上披露。內核機構工作制度或內核成員發生變動的，主辦券商應及時報全國股轉公司備案，並在五個工作日內更新披露。
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