全國股轉公司評“國泰君安異常報價事件”：執紀問責沒有“化外之地”
- 發佈時間：2016-01-29 20:41:38 來源：中國網財經 責任編輯：張恒
1月29日晚間，全國股轉公司就2015年12月31日國泰君安異常報價事件依法給予國泰君安證券股份有限公司、國泰君安證券場外市場部總經理助理兼做市業務部負責人王仕宏公開譴責；給予國泰君安證券場外市場部總經理陳揚、做市業務部做市交易總監李仲凱通報批評。同時，全國股轉公司將敦促國泰君安證券加強內部合規檢查，合法合規為掛牌企業提供做市報價服務。
隨後，全國股轉公司在官網上發佈名為《執紀問責沒有“化外之地”》的評論。評論稱，案由背後應引起重視和深思。主辦券商是新三板市場的中堅力量，在掛牌推薦、交易組織、流動性提供、投融資對接等方面發揮著核心作用，應當切實承擔起維護市場秩序、遵守市場規則、樹立市場信譽的模範職責。對於市場規則和市場紀律，主辦券商不可謂不知，“知法犯法”情節尤為嚴重。此單全國股轉公司透露出的態度堅定明確，即對棄規則于不顧、挑戰紀律、以身試“法”的行為堅決打擊，嚴肅處理。
評論表示，做市商制度是我國股票市場的一項創新，經過多方努力培育，已成為新三板的主要交易方式，在交易定價和流動性提供方面發揮著越來越重要作用，成效來之不易，更需倍加珍惜。當前掛牌企業對做市的需求日益提升，為做市商的發展打開了廣闊空間，也對做市商提出了新要求。越是如此，越需要做市商規範履職、勤勉盡責，為市場樹立遵紀守規的榜樣。如果做市商枉顧交易組織者、流動性提供者和價格穩定者的核心角色，利用自身資源優勢操縱價格、牟取私利，對市場傷害尤甚。對於做市商行為扭曲走樣等異化行為，我們必須警惕、警醒、警示。
評論最後表示：“自律規則面前一視同仁。執紀問責沒有“化外之地”，慎之！”
