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IPO配售黑名單公佈 中郵基金等5家公募基金上黑榜

  • 發佈時間:2015-03-10 02:54:42  來源:京華時報  作者:敖曉波  責任編輯:田燕

  IPO監管不斷升級,新股配售對象違規行為再度被張榜公佈。昨天,中國證券業協會公佈的今年首批IPO配售對象黑名單顯示,43個首次公開發行股票項目中,違反規定的31個股票配售對象列入黑名單,知名機構扎堆,其中,有5家公募基金上黑榜。

  5家公募上黑榜

  證券業協會網站3月9日公告稱,為規範首次公開發行股票網下投資者及其配售對象的詢價與申購行為,根據《首次公開發行股票承銷業務規範》的規定,協會決定對2014年9-12月期間的華電重工東方電纜九洲藥業國信證券凱發電氣燕塘乳業等43個首次公開發行股票項目中,違反《規範》第四十五條規定的31個股票配售對象列入黑名單,包括12家機構和19位牛散。

  記者注意到,在這份黑名單中,出現多家知名機構身影。其中有5家公募基金上榜,分別為中郵基金、上投摩根、信達澳銀、華富基金中歐基金

  違規行為有兩種

  根據證券業協會公佈的資訊顯示,31個股票配售對象列入黑名單的違規行為基本包括兩種,即提供有效報價但未參與申購以及網上網下同時申購違反規定。

  其中,中郵基金旗下兩隻基金分別為中郵核心優選和中郵核心競爭力均由於提交有效報價但未參與申購而被點名。此外,上投摩根旗下有兩隻産品因同時參與網上和網下申購而被列入了黑名單,其餘3家公募均有一隻産品違規申購而上了黑榜。

  除了幾家機構之外,牛散的打新熱情也是分外高漲。其中有多位牛散皆因網上網下同時申購而被列入黑名單。

  7位牛散遭重罰

  記者注意到,與大多數上黑榜對象被罰停止“打新”半年不同,有7位牛散受到停止“打新”一年的處罰。

  具體看,焦力松自有資金投資賬戶、夏路自有資金投資賬戶、連明自有資金投資賬戶、周海虹自有資金投資賬戶、翁金海自有資金投資賬戶、謝仁國自有資金投資賬戶、陳順水自有資金投資賬戶,前四位列入黑名單時限自2015年3月9日至2016年3月8日,後三位列入黑名單時限自2014年12月1日至今年11月30日。

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