原中郵基金投資總監"老鼠倉":投200萬非法獲利5507萬

　　每經記者 黃小聰 每經編輯 肖芮冬

　　猶記得2017年5月，市場傳出中郵基金原投資總監鄧立新被帶走調查的消息。此後中郵基金曾發佈公告稱，鄧立新“因其個人行為，正在接受相關部門調查”。

　　近日，隨著庭審公開，鄧立新的“老鼠倉”也正式被揭露。根據庭審相關資訊，鄧立新自2009年3月至案發前止，單獨或夥同孫某鴻、王某一起操縱上海、北京兩地的12個股票賬戶，先於、同期或稍晚于中郵旗下的兩隻基金買賣相同股票，涉及成交金額34.7億元，非法獲利5507萬元。

　　不過在庭審中，每經記者也注意到，鄧立新提及獲利金額在3000多萬元，對於5507萬元的獲利金額認定，存在一定的疑問。截至庭審結束，該案還未進行宣判。

　　中郵基金原投資總監鄧立新自傳出被帶走接受調查之後，關於其是否涉及“老鼠倉”的問題一直未有定論。

　　不過近日，記者注意到，葫蘆島市中級人民法院再次開庭審理了“鄧立新、孫某鴻、王某利用未公開資訊交易罪”一案，這使得鄧立新的“老鼠倉”事件終於有了明確的資訊。

　　根據2019年11月5日葫蘆島市中級人民法院的開庭資訊，公訴人表示，經審查查明，鄧立新作為金融機構從業人員，在金融機構從業期間，掌握了中郵核心成長混合基金、中郵核心優勢靈活配置基金的標的股票名稱、買賣節點等非公開資訊，利用上述掌握的非公開資訊，自2009年3月至案發前止，單獨或夥同孫某鴻、王某一起操縱上海、北京兩地的12個股票賬戶，先於、同期或稍晚于上述兩隻基金買賣相同股票。

　　經認定，鄧立新涉及成交金額34.7億元，非法獲利5507萬元；孫某鴻涉及成交金額16.8億元，非法獲利2927萬餘元。

　　庭審中，鄧立新表示，“2017年3月29日，遼寧省公安廳到我家裏面把我帶走了。”這也正式證實了2017年其被帶走調查的消息，不過並不是5月份，真正被帶走的時間是3月份。

　　此外，在2017年3月29日同一天被監管帶走的還有孫某鴻，而王某則是在2017年5月19日被帶走。

　　隨著庭審的進行，鄧立新“老鼠倉”行為的一些細節也逐步曝光。鄧立新表示，他與孫某鴻是有次坐在一塊的時候，提到可以由他來提供資訊，孫某鴻提供操作賬戶，並且約定産生的收益五五分成。

　　此後，鄧立新和孫某鴻各出資200萬元，打到其中一個賬戶中，該賬戶操作了幾年之後，因擔心同一賬戶交易時間太長，又把錢挪到了其他賬戶繼續操作。其中早期涉及的賬戶主要有3個，後期又把錢挪到了另外兩個賬戶。

　　不過截至案發時，鄧立新和孫某鴻還未就收益部分進行分成。另據孫某鴻表示，賬戶裏面的錢一直處於滾動操作中，所以一直也沒有談到分錢的事。自案發時，雙方共同交易的賬戶共有金額約3000萬元，大部分為現金。其中，400萬元為雙方的初始投入，2500萬元為獲利金額，還有100萬元孫某鴻表示是他自己的錢。

　　也就是説，按照雙方約定的分成，鄧立新和孫某鴻的各自獲利金額應為1250萬元，這部分獲利金額鄧立新和孫某鴻均表示認可。除了這部分收益，孫某鴻還供述了自己還有兩個賬戶，也參與了交易，獲利金額約400多萬元，不過這兩個自己的賬戶鄧立新並不知情。

　　另據鄧立新供述，對於他和孫某鴻一起控制的賬戶，自己也曾經有獨立操作過，主要是利用出差或是在家裏的時間，但是對於獨立操作的這部分有過多少獲利，則表示由於時間太久了已經記不清楚了。

　　庭審中，公訴人表示，鄧立新作為基金管理公司從業人員，利用其職務獲取的非公開資訊違反規定，從事或告知他人從事與該資訊相關的證券交易活動，情節特別嚴重，孫某鴻、王某明知道鄧立新知悉的資訊是非公開資訊，仍夥同鄧立新就該資訊進行證券交易活動，情節特別嚴重。

　　值得一提的是，不管是鄧立新，還是孫某鴻、王某，均表示對犯罪事實、罪名都沒有異議。不過鄧立新提出，“罰金定得高了。我記得非法所得是3000多萬元，但是看到定的是5500萬元，不知道這塊後來是怎麼定的。”截至庭審結束，該案並沒有當庭宣判。

　　記者注意到，鄧立新曾擁有長達近25年的證券、基金行業從業經歷，曾先後在工商銀行、華夏證券、首創證券、中郵基金等公司任職。在華夏證券，他曾任該公司北京三里河營業部交易部經理；在中郵基金，鄧立新曆任基金交易部總經理、投資研究部投資部負責人、投資部副總監等職位。

　　根據其在中郵基金的管理經歷，2011年5月，他開始擔任中郵核心成長基金經理；2012年8月~2017年3月，擔任中郵核心優勢基金經理；2015年7月起，任中郵創新優勢基金經理；2016年1月起，任中郵風格輪動基金經理；2016年4月起，任中郵低碳經濟基金經理。

　　在公募基金圈子裏，鄧立新是一個低調而神秘的人物，雖然從業時間超過20年，並且和任澤松、許進財曾被合稱為“中郵三俠”、且都擁有自己的個人工作室，但和其他兩位相比，他並不經常出現在公眾視野中。