昌九生化股權轉讓或被叫停一家三口持股超線未披露

2016年08月08日15:07 羊城晚報

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　　重大資産重組宣告終止，昌九生化（600228）7月19日復牌以來非但未補跌還遭資金爆炒，短短7個交易日一度漲逾31%。昌九生化略顯倉促推出的股權轉讓方案不斷遭到交易所監管問詢，證券律師認為方案失敗的風險頗高。另外，昌九生化有三名股東“蒙面”舉牌一年有餘一直未披露。

　　牛散一家三口持股超線

　　近期上交所對昌九生化的第四份問詢函，指向了多組賭重組的“牛散”股東之間可能的一致行動關係。上交所稱：“近期本所對你公司股票交易情況進行核查發現，你公司股東周勇、趙海月與趙平等人，蔡雪秋、蔡曉蘭與蔣惠平等人，曹洪波與曹洪濤等人，在開戶交易情況等方面存在關聯性，疑似一致行動人。”

　　上交所監察發現，至目前周勇、趙海月與趙平3人合計持股比例已達公司總股本的6.269%。而3每人平均在同一證券營業部交易昌九生化股票，交易時共用同一IP地址，周勇和趙平的身份證件地址相同。此外，股東蔡雪秋、蔡曉蘭的身份證件地址同一，蔡雪秋、蔡曉蘭、蔣惠平3人的開戶地址同屬江蘇省江陰市，並在同一營業部交易。而曹洪波、曹洪濤姓名相近，兩人身份證件地址為同一小區，並在同一證券公司交易。

　　8月6日昌九生化復函，證實上述三組股東之間存在一直行動關係。其中，周勇與趙平是夫妻，周勇與趙海月是母女，構成一致行動關係。羊城晚報記者查閱過往財報發現，早在2015年三季報時，周勇和趙海月兩人便以934.8萬股（佔比3.87%）、613.88萬股（佔比2.54%）雙雙成為公司前十大股東；趙平則並未公開現身。根據周勇去年7月開始買入昌九生化的自述，意味著上述三口之家持股構成舉牌已一年有餘。

　　公告還顯示，蔡雪秋與蔡曉蘭是母女關係，構成一致行動人。曹洪濤與曹洪波是兄弟關係，但雙方均不認為自己是關聯方。

　　協議轉讓或不符合條件

　　昌九生化于7月19日復牌交易，截至昨天發稿，其股價最大漲幅達到31%。此前停牌四月有餘的昌九生化終止重大資産重組，但其停牌期間傳來利好，昌九生化實際控制人擬更換為中國供銷農産品批發市場控股有限公司。

　　不過，這一略顯倉促推出的股權轉讓方案甫一面世，就遭到交易所密集的監管問詢。在監管壓力下，昌九生化7月30日發佈了詳細的重大風險提示公告，而此前的股權轉讓提示性公告對風險僅一筆帶過。公告中昌九生化列出業績與股價不匹配、重大資産出售結果不確定、前置審批不通過等五大風險。有證券律師表示，該項股權轉讓最大風險為非公開協議轉讓並不符合《企業國有資産交易監督管理辦法》相關規定。

　　根據上述《辦法》，國有産權轉讓原則上通過産權市場公開進行，而可以採取非公開協議轉讓的只有兩種情形：一是對涉及主業處於關係國家安全、國民經濟命脈的重要行業和關鍵領域企業的重組整合，對受讓方有特殊要求，企業産權需要在國有及國有控股企業之間轉讓的，經國資監管機構批准，可以協議轉讓；二是同一國家出資企業及其各級控股企業或實際控制企業之間因實施內部重組整合進行産權轉讓的，經該國家出資企業審議決策，可以採取協議轉讓方式。

　　而昌九生化案中，其主業非重要行業和關鍵領域，也非同一國家出資企業內部整合，欲通過協議轉讓更替大股東，失敗風險頗高。

(責任編輯：張少雷)

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