上交所逼昌九生化大股東開口：我們是一家子

　　昌九生化遭上交所問詢 前十大股東中多人交易時共用同一IP地址

　　2013年創造了十跌停紀錄的昌九生化，7月19日復牌以來，7個交易日最大漲幅31%；與此同時卻收到上交所4份問詢函，在第4份問詢函中，上交所要求公司于8月5日之前以書面形式回復。對此，昌九生化昨晚公告稱，合計持股6.269%的三名股東是一家三口，構成一致行動關係，但沒有任何意圖控制該上市公司控制權目的。

　　問詢：昌九生化多組股東存在關聯？

　　昌九生化最近一次收到問詢函是上交所針對多組股東在開戶交易等方面存在關聯性，疑似一致行動人的情況發出問詢。

　　昌九生化8月3日晚間公告稱，公司當日收到上交所問詢函，要求公司核實前十大股東中周勇、趙海月、蔡雪秋、曹洪波、曹洪濤等多人是否構成一致行動人，且核實其是否與昌九集團、贛州工投、中農批及其關聯方以及各方董監高存在關聯關係或一致行動關係。

　　根據問詢函披露，上交所監察發現，截至目前，昌九生化股東周勇、趙海月與趙平3人合計持股比例已達公司總股本的6.269%。周勇、趙海月和趙平3每人平均在同一證券營業部交易昌九生化股票，交易時共用同一IP地址，周勇和趙平的身份證件地址相同。

　　此外，昌九生化股東蔡雪秋、蔡曉蘭的身份證件地址同一，蔡雪秋、蔡曉蘭、蔣惠平3人的開戶地址同屬江蘇省江陰市，並在同一證券營業部交易公司股票，交易時共用同一IP地址和電腦MAC地址。另外，公司股東曹洪波、曹洪濤姓名相近，兩人身份證件地址為同一小區，並在同一證券公司交易公司股票。

　　對此，問詢函要求公司向上述三組股東分別進行核實，上述多人之間是否存在關聯關係或一致行動關係，且三組股東是否存在關聯關係或一致行動關係，並向上述三組股東、昌九集團、贛州工投、中農批及其關聯方以及各方董監高核實，他們之間是否存在關聯關係或者一致行動關係。同時，上交所要求公司于8月5日之前完成核實工作，並按要求履行相應的資訊披露義務。

　　問詢函稱，昌九生化相關股東在買賣公司股票過程中，如存在未按《上市公司收購管理辦法》、上交所《股票上市規則》等規定及時履行相應的資訊披露義務等情形的，上交所將按規定啟動相應的紀律處分或監管措施程式。

　　回復：三名股東是“一家三口”

　　據公開資料，周勇、趙海月進駐昌九生化多時。昌九生化2015年三季報顯示，周勇以934.8萬股（持股比例3.87%）成為公司新晉第二大股東；同期，趙海月也以613.88萬股（持股比例2.54%）成為公司新晉第五大股東；趙平並未公開現身。周勇進駐後一直堅守不動，趙海月則小幅加倉。今年一季度，周勇減持了10萬股，持股數量變更為924.8萬股；趙海月減持162.75萬股，持股數量降至495.22萬股。

　　與之相比，另外兩組股東則只能算作新人。蔡雪秋、曹洪波、曹洪濤均是在今年一季度進駐昌九生化。截至3月31日，曹洪波持股253.34萬股，佔比1.05%；蔡雪秋持股160.47萬股，佔比0.66%；曹洪濤持股153.2萬股，佔比0.63%。

　　昨天的回復公告顯示，周勇與趙平是夫妻，周勇與趙海月是母女，構成一致行動關係。周勇表示，于2015年7、8月份購入公司股票，長達一年的時間，沒有任何操作，賬戶均獨立操作。該股去年處於虧損狀態，一直寄希望於回本，沒有任何意圖控制該上市公司控制權目的。與趙平和趙海月之外的任何方面沒有關聯，也不存在一致行動關係。

　　公告顯示，蔡雪秋回復稱，蔡曉蘭是本人的女兒，其賬戶主要由我負責投資，存在一致行動關係；本人和蔣惠平的情況，經核實，是本人交給一個朋友代為投資，沒有簽訂相關協議，其也是蔣惠平的朋友，所以IP和電腦MAC地址一樣。蔡雪秋認為和蔣惠平之間不存在一致行動關係。其委託的朋友與其他人不認識也不存在關聯關係或一致行動關係。

　　公告還顯示，曹洪濤與曹洪波是兄弟關係，與其他人和機構不存在關聯關係和一致行動關係。

　　昌九集團、贛州工投、中農批回復稱，與公司董監高及上述個人股東不存在關聯關係以及一致行動關係。

　　追訪：昌九生化實控人發生變化

　　昌九生化于7月19日復牌交易，截至昨天發稿，其股價最大漲幅達到31%。此前停牌四月有餘，力爭保殼的昌九生化終止重大資産重組。其停牌期間傳來利好，昌九生化實際控制人擬更換為中農批的消息，從一定程度上對衝終止重組的負面影響。

　　據悉，3月14日起公司股票連續停牌，實際控制人贛州市國資委開始籌劃涉及公司重要事項。5月底，贛州市國資委籌劃轉讓上市公司大股東昌九集團股權，昌九生化則籌劃發行股份購買資産或資産置換等，最終將導致昌九生化控制權變動。

　　5月4日昌九生化公告擬出售重大資産，通過公開掛牌轉讓方式轉讓其持有的江西昌九青苑熱電有限責任公司和江西昌九化肥有限公司全部股權，以及江西昌九昌昱化工有限公司 50%股權及江西昌九生物化工股份有限公司持有的部分固定資産。

　　隨後，昌九生化間接控股股東贛州工投與中農批7月11日簽署了股權轉讓框架協議。7月13日，昌九生化披露了股權轉讓的具體情況。據其公告，贛州工投已與中農批簽署股權轉讓框架協議，將所持昌九生化直接控股股東昌九集團85.4%股權轉讓給中農批或其指定關聯方，並確認該事項造成上市公司實際控制人變更。

　　7月14日，昌九生化即宣佈終止重組，但並未披露相關標的資産情況。因時間緊張，中農批方面表示，無法在短期內與擬交易標的方達成交易意向。同時，中農批稱，股權轉讓事項需國資管理部門審批，尚存不確定性，因此中農批同交易標的方簽署的任一文件，都應徵得上市公司確認並認可，並履行相應盡調程式。鋻於目前實際情況公司判斷無法在8月14日完成重組相關預案，最終上市公司決定終止本次重大資産重組事項。

　　對於此次昌九生化控制人的變更，中農批董秘龔婭傑近日表示：“本次受讓標的資産，是中農批及關聯方的發展需要。中農批將基於供銷社系統優勢積極推進上市公司資産品質提升。”

　　據公佈的一季報顯示，昌九生化前三個月凈利潤虧損近700萬，同比增長－36.67%，繼續面臨保殼壓力。公司高管在終止重大資産重組投資者説明會上表示，將剝離公司閒置資産，減少虧損，努力保殼。（記者 劉慎良）

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　　證監會:全面公開上市公司行政監管措施

　　證監會新聞發言人張曉軍在昨天的例行發佈會上指出，證監會將全面公開上市公司行政監管措施。

　　據張曉軍介紹，證監會決定，對上市公司行政監管措施全面公開。從8月5日起，各證監局對轄區內的上市公司及股東、董監高、實際控制人的行政監管措施，要在採取行政監管措施後5個工作日內在所在證監局的外網公開。同時從9月1日開始，證監會官方網站也會對上市公司行政監管措施進行集中公佈。行政監管措施主要包括警示函、監管談話、責令改正等。張曉軍表示，下一步證監會將進一步貫徹落實依法、從嚴、全面監管的精神，提高監管公信力。

　　針對上市公司重大資産重組管理辦法何時公開，證監會表示，從徵求到的意見來看，各界對依法從嚴全面監管重組上市、抑制投機炒殼是堅持的，對如何讓修改後的條文更加週全和嚴謹，提出了建設性意見。證監會正在對辦法逐一分類處理，完善後可以發佈實施。

　　另外，證監會修訂股票投資者分類標準，自2017年1月1日起實行。 據了解，針對分析和決策需要，證監會對股票投資者分類標準進行修訂，界定分類依據、細化類別、明確更新頻率。對自然人投資者和機構投資者都有多類細化。其中自然人投資者細分為5個二級分類，專業投資者細分為11個二級分類。

　　張曉軍昨天介紹了證監會行政復議審理的第一宗涉及私募基金募集違法行為的情況。某投資擔保公司作為私募管理人，在募集過程中，存在向不特定對象宣傳産品、承諾收益、未履行風險揭示程式等違法違規行為，相關證監局依法對這家公司及其責任人作出行政處罰。其中有一位獲罰當事人對處罰結果不服，提出行政復議，請求撤銷證監局作出的行政處罰決定。

　　證監會經過復議審查，查明當事人作為該投資擔保公司的副總經理，在總經理的指示下，具體組織實施了私募基金的募集等工作，並涉及其中的違法行為，證監會將其認定為“其他直接責任人”依法處罰。此次行政復議最終結果，是復議維持對私募基金違法案的處罰結果。

　　此外，張曉軍還表示，近日證監會依法對3宗案件作出行政處罰，包括上海綠新資訊披露違法案、寶莫股份內幕交易案、大族鐳射短線交易案。（記者 劉慎良）

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