涉嫌違規停牌立霸股份及財務顧問被上交所點名

2016年08月04日07:11 中國經濟網 作者：曹衛新

新聞爆料:finance@china.org.cn 電話:(010)82081166

　　因上市公司突然停牌和不加限制時間的停牌，投資者的投資計劃被完全打亂，資金也因上市公司單方面停牌凍結無法使用。今年5月份，針對類似這樣的任性停牌，監管部門出臺了停牌指引。《證券日報》記者發現，近期監管部門頻頻向上市公司發出問詢函，甚至出現一日發9封問詢函的情況，明顯加快了對異常停牌的監管節湊。8月3日，立霸股份也因涉嫌違規停牌被上交所出具問詢函。

　　據立霸股份披露，公司于2016年8月2日收到上海證券交易所上市公司監管一部下發的問詢函。根據問詢函，立霸股份重組籌劃停牌時間長達4個月，在申請延期復牌時，公司提出的延期復牌申請緣由因不屬於按規定可申請延期復牌的情形，交易所責令其核實是否存在以購買海外資産為由無故延長重組停牌期限、對停牌論證不審慎的情況。

　　任性停牌被嚴管

　　5月27日，滬深交易所分別發佈了上市公司停復牌業務指引，嚴格控制上市公司停牌時限。指引中表示上市公司涉及重大資産購買的非公開發行股票事項的停牌時間不超過1個月，重大資産重組的停牌時間不超過3個月。預計停牌時間超過3個月的，公司應當召開股東大會審議繼續停牌的議案，決定公司是否繼續停牌籌劃相關事項。

　　記者注意到，立霸股份的停牌始於2016年3月18日，截止目前停牌已超4個月。此次被上交所發佈問詢函，起因于公司于2016年6月28日發佈的延期復牌的一則公告。據公告，公司表示將通過發行股份的方式購買標的資産遊戲盒子數位有限公司，由於涉及海外收購，公司申請繼續停牌2個月。

　　然而，一個月後公司發佈了一則與前次申請延期停牌相矛盾的公告。公司方面表示，因受制于《外商投資産業指導目錄》、《網路出版服務管理規定》等規定，公司無法通過發行股份的方式收購遊戲盒子股權，改為使用部分募集資金增資收購遊戲盒子控股股權。正是這一紙公告引起了監管部門的注意，根據問詢函，上交所質疑其在申請延期復牌時，理應知悉購買遊戲盒子股權無法採用股份支付的方式，且不屬於按規定可申請延期復牌的情形。在此情形下，公司仍以上述事項為由申請延期復牌，交易所責令其核實是否存在以購買海外資産為由無故延長重組停牌期限、對停牌論證不審慎的情況。

　　8月3日，在終止重組説明會上有投資者也提出了相同的問題，公司並未給出正面回應。

　　財務顧問被質疑未盡責

　　值得一提的是，作為立霸股份本次重大資産重組的獨立財務顧問，海通證券也被上交所點名。記者查閱公告發現，6月28日，也就是在公司向交易所提出延期復牌申請當天海通證券出具了《關於江蘇立霸實業股份有限公司重大資産重組延期復牌的核查意見》，在核查意見中，海通證券強調公司延期復牌具有合理性，申請延期復牌符合《上市公司重大資産重組管理辦法》、《上市公司籌劃重大事項停復牌業務指引》(上證發[2016]19 號)等有關規定，不存在損害中小投資者利益的情形。

　　正是這份核查意見讓海通證券吃了這個問詢函。上交所在問詢函中提出核實公司的重組財務顧問是否勤勉盡責，並要求對重組繼續停牌的必要性和合規性進行充分論證。

　　近來，有關證券機構勤勉盡責的討論甚囂塵上。這主要起因于興業證券因IPO保薦項目欣泰電氣財務造假被立案調查，加上設立先行賠付基金5.5億元，保薦材料暫不被證監會受理，興業證券可謂損失慘重。

　　證券活動是一項複雜的商業活動，需要各種專業機構為其提供服務。根據《證券法》第223條規定，證券服務機構未勤勉盡責，所製作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒收業務收入、暫停或者撤銷證券服務業務許可，並處以業務收入一倍以上五倍以上的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷證券從業資格，並處以三萬元以上十萬元以下的罰款。

　　對於交易所提出的財務顧問是否未勤勉盡責的問詢，海通證券主辦人張乾聖昨日在公司終止重組説明會上表示，海通證券協助公司按照規定，完成法律法規規定的終止程式和資訊披露工作，已在重組過程中做到勤勉盡責。

(責任編輯：郭偉瑩)

免責聲明：中國網財經轉載此文目的在於傳遞更多資訊，不代表本網的觀點和立場。文章內容僅供參考，不構成投資建議。投資者據此操作，風險自擔。