上交所公開譴責華泰證券股東與皖江物流時任監事
- 發佈時間：2016-02-06 02:09:22 來源：中國證券報 責任編輯：李喬宇
上交所消息，日前，華泰證券股份有限公司股東江蘇省蘇豪控股集團有限公司及其一致行動人江蘇省蘇豪國際集團股份有限公司、皖江物流時任監事艾強被上交所公開譴責。
截至2015年7月7日，蘇豪控股及其控股子公司蘇豪國際作為一致行動人合計持有華泰證券A股股份365，679，794股，佔總股本比例為5.1%。截至2015年12月2日，蘇豪控股和蘇豪股份累計減持上市公司A股99，673，486股，合計持股比例降為4.932%，違規減持金額約2.4億元。期間，上述股東在被告知其減持行為已違反證監會相關規定後，蘇豪股份仍于2015年11月6日繼續減持120，000股，蘇豪控股于2015年11月9日及2015年11月10日分別繼續減持2，000，000股及1，000，000股。
上交所表示，蘇豪控股和蘇豪股份的減持行為違反了《中國證券監督管理委員會公告〔2015〕18號》第一條關於“從即日起6個月內，上市公司控股股東和持股5%以上股東（以下並稱大股東）及董事、監事、高級管理人員不得通過二級市場減持本公司股份”的要求，也違反了《上海證券交易所股票上市規則》有關規定，且減持股份的數量和金額巨大，情節嚴重。因此，對蘇豪控股和蘇豪國際予以公開譴責，抄報江蘇省人民政府，並記入上市公司誠信檔案。
據上交所查明，安徽皖江物流（集團）股份有限公司時任監事艾強于2015年10月20日買入公司股票100000股，成交均價6.156元/股，成交金額615616.31元；次日又將上述股票全部賣出，成交均價6.15元/股，成交金額615000元。經核實，公司于2015年10月30日披露三季報，艾強前述買賣公司股票的行為違反了董事、監事、高級管理人員不得在定期報告披露前30天內買賣公司股票的規定，也違反了證券法關於董事、監事、高級管理人員不得短線交易的規定。其減持行為還違反了《中國證券監督管理委員會公告〔2015〕18號》第一條的規定。經監管督促，艾強仍拒不採取必要措施改正。鋻於此，上交所決定對艾強予以公開譴責，通報中國證監會和安徽省人民政府，並記入上市公司誠信檔案。
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