42家公司被上交所監管關注 深交所開出235份監管函
- 發佈時間：2015-07-28 07:06:00 來源：中國經濟網 責任編輯：張恒
《證券日報》記者通過查閱滬深交易所的相關數據發現，今年以來截至7月27日，上交所共對42家上市公司予以監管關注，深交所更是開出了235份監管函。綜觀這些被監管關注的上市公司，一個重要的原因是信披方面存在問題，這方面的案例佔比相對較高。此外，還包括短線交易、業績快報不準確等。
在被上交所予以監管關注的42家上市公司中，減持股份達到5%時未進行披露是受到監管關注的一個重要原因。如一家券商的股東于2015年3月19日至6月15日之間，合計減持公司股票146690162股，佔公司總股本的5.2%。該股東在減持公司股份達到其總股份的5%時，未按照《證券法》和《上市公司收購管理辦法》有關規定履行資訊披露義務。
上市公司的業績預告不準確、不審慎，且未及時更正，是被監管關注的原因之一。昆明機床于2015年1月31日發佈業績預告，預計2014年度經營業績出現虧損，實現歸屬於上市公司股東的凈利潤為-1億元。但公司于2015年3月31日披露的2014年年度報告顯示，2014年度歸屬於上市公司股東的凈利潤為-2.04億元，與之前預計業績存在較大差異。
被予以監管關注的另一個原因是在報告期內買入公司股票。如2015年4月9日，京能置業獨立董事宋常以每股9.31元買入10萬股公司股票。2015年4月18日，公司披露2014年年報。獨立董事宋常在定期報告披露前30天內買入公司股票，違反了《上市公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規則》中關於禁止董事在定期報告前30日內買賣股票的規定。
此外，被予以監管關注的原因還有日常關聯交易資訊披露和決策程式違規、未依法及時在中國證監會指定媒體上披露資訊、用新聞發佈的方式代替資訊披露且發佈的資訊與事實不符等等。
至於被深交所出具監管函的235家公司，原因更是多樣化。如深交所7月24日對中國中期出具的監管函顯示，該公司關於重大資産重組公告的核心內容存在眾多嚴重不一致情況，資訊披露的準確性存在重大瑕疵；北京文化因投資者關係活動中發佈的資訊不準確而收到監管函；華蘭生物收到監管函的原因是公司董事兼副總經理短線交易違規。
此外，被出具監管函的原因還有上市公司業績預告、業績快報不準確且未能及時修正；公司以前年度定期報告存在會計差錯；未能積極配合監管工作；公司監事在敏感期賣出公司股票；未按規定履行董秘聘任程式；未及時履行承諾；資金佔用、關聯交易、委託理財；使用募集資金補充流動資金，事後未及時歸還等等。
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