中新科技集團股份有限公司關於募集資金2016年度存放與使用情況的專項報告

　　證券代碼：603996證券簡稱：中新科技公告編號：臨2017-010

　　中新科技集團股份有限公司關於募集資金2016年度存放與使用情況的專項報告

　　公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

　　根據《上市公司監管指引第2號--上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》及相關格式指引的規定和要求，現將中新科技集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）2016年度募集資金存放與使用情況報告如下：

　　一、募集資金基本情況

　　(一) 實際募集資金金額和資金到賬時間

　　經中國證券監督管理委員會證監許可〔2015〕1363號文核準，並經上海證券交易所同意，公司由主承銷商國信證券股份有限公司採用網下詢價配售與網上發行相結合方式，向社會公眾公開發行人民幣普通股（A股）股票5，010萬股，發行價為每股人民幣10.52元，共計募集資金52，705.20萬元，坐扣承銷和保薦費用2，600萬元後的募集資金為50，105.20萬元，已由主承銷商國信證券股份有限公司于2015年12月17日匯入公司募集資金監管賬戶。另減除上網發行費、招股説明書印刷費、申報會計師費、律師費、評估費等與發行權益性證券直接相關的新增外部費用1，620.92萬元後，公司本次募集資金凈額為48，484.28萬元。上述募集資金到位情況業經天健會計師事務所（特殊普通合夥）驗證，並由其出具《驗資報告》（天健驗〔2015〕520號）。

　　(二) 募集資金使用和結余情況

　　公司以前年度已使用募集資金0.00萬元，以前年度收到的銀行存款利息扣除銀行手續費等的凈額為1.59萬元；2016年度實際使用募集資金10，465.20萬元（含置換先期投入的資金3，530.74萬元），2016年度收到的銀行存款利息扣除銀行手續費等的凈額為133.17萬元；累計已使用募集資金10，465.20萬元，累計收到的銀行存款利息扣除銀行手續費等的凈額為134.76萬元。

　　截至2016年12月31日，募集資金餘額為38，153.84萬元（包括累計收到的銀行存款利息扣除銀行手續費等的凈額），其中存放募集資金專戶金額23，153.84萬元，已暫時補充流動資金15，000萬元。

　　二、募集資金管理情況

　　(一) 募集資金管理情況

　　為了規範募集資金的管理和使用，提高資金使用效率和效益，保護投資者權益，公司按照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上海證券交易所股票上市規則》及《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》等有關法律、法規和規範性文件的規定，結合公司實際情況，制定了《中新科技集團股份有限公司募集資金管理辦法》（以下簡稱“《管理辦法》”）。根據《管理辦法》，公司對募集資金實行專戶存儲，在銀行設立募集資金專戶，並連同保薦機構國信證券股份有限公司于2016年1月5日分別與中國工商銀行台州分行、廣發銀行台州分行、中國光大銀行台州支行簽訂了《募集資金三方監管協議》以及與上海浦發銀行椒江支行及全資子公司中新工程技術研究院有限公司簽訂了《募集資金專戶存儲四方監管協議》，明確了各方的權利和義務。三方監管協議及四方監管協議與上海證券交易所三方監管協議範本不存在重大差異，公司在使用募集資金時已經嚴格遵照履行。

　　(二) 募集資金專戶存儲情況

　　截至2016年12月31日，公司有4個募集資金專戶，募集資金存放情況如下：

　　單位：人民幣元

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　　三、本年度募集資金的實際使用情況

　　(一) 募集資金使用情況對照表

　　1、公司使用部分閒置募集資金暫時補充流動資金的情況

　　2016年3月2日，公司第二屆董事會第九次會議和第二屆監事會第七次會議審議通過了《關於使用部分閒置募集資金暫時補充流動資金的議案》，同意公司擬使用15，000.00萬元閒置募集資金暫時補充流動資金，期限自董事會審議通過之日起不超過12個月，到期將以自有資金歸還至募集資金專用賬戶。獨立董事發表同意公司部分閒置募集資金15，000.00萬元暫時補充流動資金的意見。保薦機構出具專門核查意見同意公司使用部分募集資金暫時補充流動資金的事項。截至2016年12月31日，公司共使用15，000.00萬元閒置募集資金暫時補充流動資金尚未歸還。

　　2、以募集資金置換預先已投入募集資金投資項目的情況

　　2016年1月19日，中新科技第二屆董事會第八次會議和第二屆監事會第六次會議審議通過了《關於以募集資金置換已預先投入募投項目自籌資金的議案》，同意公司以募集資金置換預先已投入募集資金項目的自籌資金3，530.74萬元。全體獨立董事發表了明確同意的獨立意見。保薦機構出具專門意見同意公司以募集資金置換預先已投入募集資金項目的自籌資金

　　3、募集資金使用情況對照表詳見本報告附件1。

　　(二) 募集資金投資項目出現異常情況的説明

　　公司募集資金投資項目未出現異常情況。

　　(三) 募集資金投資項目無法單獨核算效益的情況説明

　　1.技術研究院建設項目不直接産生效益，但通過項目的建設，公司將顯著增強技術研發與應用的實力，加快先進技術成果的産業化，提升公司核心競爭力，提高産品售價，擴大市場份額，從而間接提高公司效益。

　　2.償還銀行貸款項目亦不直接産生效益，但可緩解公司財務壓力，降低資産負債率，增強抗風險能力，進而提高公司經營效益。

　　四、變更募集資金投資項目的資金使用情況

　　公司不存在變更募集資金投資項目的情況。

　　五、募集資金使用及披露中存在的問題

　　本年度，公司募集資金使用及披露不存在重大問題。

　　六、會計師事務所的鑒證報告意見

　　天健會計師事務所（特殊普通合夥）認為，公司董事會編制的2016年度《關於募集資金年度存放與使用情況的專項報告》符合《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法(2013年修訂)》及相關格式指引的規定，如實反映了中新科技公司募集資金2016年度實際存放與使用情況。

　　七、保薦機構專項核查報告意見

　　經核查，保薦人認為：2016年度，公司嚴格執行了募集資金專戶存儲制度，有效地執行了三方監管協議及四方監管協議，已披露的相關資訊及時、真實、準確、完整，不存在違反《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）》的情況。

　　附件：募集資金使用情況對照表

　　中新科技集團股份有限公司

　　二〇一七年三月二十二日

　　附件1

　　募集資金使用情況對照表

　　2016年度

　　編制單位：中新科技集團股份有限公司

　　單位：人民幣萬元

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　　[注]：募集資金到位後，公司未及時用於償還銀行貸款，存放一段時間後産生了3.42萬的凈利息收入，公司償還貸款時相應一併轉出償還其他貸款。