隨著證監會對海通證券、華泰證券、廣發證券、方正證券四家違規參與配資的券商機構進行的重罰，監管層對場外配資的檢查力度又再次加大。據了解，今年年初起，證監會共進行了兩輪對券商兩融業務的檢查處罰，在這兩輪檢查中，海通證券全部受到處罰。而此前，海通證券還因保薦項目違規屢次受到監管層監管及被出具警示函。自2012年起至今三年時間，海通證券共被處罰、警告、監管等8次。

　　3年內多次受到處罰，其兩融業務更是站在“風口浪尖”，對此，中國經濟網記者致電海通證券，但電話一直無人接聽。

　　兩融業務兩輪檢查均被罰

　　今年以來證監會已經針對兩融業務對券商進行了兩輪處罰。今年1月，海通證券等三家券商因存在違規問題被採取暫停新開融資融券客戶信用賬戶3個月的行政監管措施。海通證券對此回復稱，兩融業務處罰對業務的影響大概906萬元。據媒體報道，2014年12月，海通證券的單月凈利潤為73476.06萬元，906萬元佔比不過1.2%。

　　今年9月，海通證券發佈公告稱，公司于9月10日收到中國證監會行政處罰事先告知書，指公司涉嫌未按規定審查、了解客戶真實身份違法違規案，因而公司被中證監作出行政處罰，責令整改，沒收違法所得2865.3萬人民幣，並罰款8595.9萬元。

　　2014年4月，證監會上海監管局對海通證券因融資融券業務中出現多處不合規情況，採取出具警示函措施，提醒公司進一步健全內部控制，依法規範開展融資融券業務。據中國經濟網記者了解，2013年10月，證監會對海通證券融資融券業務進行了現場檢查，發現三大違規問題。自兩融業務于2010年3月試點啟動以來，海通證券是首家因該業務遭遇監管部門出具警示函的券商。

　　另據媒體報道，自2012年8月以來，海通證券累計為106名在該公司證券交易不足6個月時限要求的客戶開立了融資融券賬戶。還為9名維持擔保比例低於300%的客戶辦理提取現金操作。消息稱，正是因為海通證券沒有按照規則及時對上述客戶平倉導致虧損擴大，遭到客戶告狀，最後海通證券以公司名義賠了2000萬元了事。

　　 保薦屢次受罰

　　2014年5月23日，證監會披露六隻新股在2014年年初首次公開發行(IPO)承銷過程中存在違規行為，證監會對所涉及的海通證券等多家券商、兩家發行人和六名個人採取了不同的監管措施。據媒體報道，海通證券在承銷炬華科技時，向海通證券董事任職單位的關聯公司配售股票；在承銷慈銘體檢項目中，路演材料中有關發行人的資訊超出招股説明書披露內容。證監會對海通證券採取出具警示函、監管談話的監管措施，對慈銘體檢採取監管談話的監管措施。

　　此前，截至2003年，有數據可查的84家券商中有18家的保代或保薦機構在保薦項目上市中受到過談話提醒、3個月內不受理保薦代表人負責的推薦、出具警示函、被撤銷保代資格等相關監管措施。

　　其中，海通證券共有三單項目受罰。海通證券保代程建新、王建輝2006年11月在寧波摩士申請文件製作粗糙，保薦代表人未能做到勤勉盡責受到談話提醒；2011年6月蘇海燕、相文燕在保薦上海現代制藥股份有限公司公開增發申請過程中，違反相關規定，受到出具警示函的監管措施；2012年5月保代趙慧怡在保薦浙江道明光學股份有限公司首發並上市項目中，擅自修改封卷後的招股説明書並提交了內容有誤的上市保薦書，違反相關規定，受到出具警示函。

　　更早之前，海通證券還因在披露的上市保薦書中將保薦主題寫錯公司而收到監管層出具的警示函。道明光學2011年11月22日登陸A股市場，而就在其上市前一日，公司保薦機構海通證券所披露的上市保薦書中，竟將保薦主體道明光學“錯寫”成另一家上市公司姚記撲克。不僅如此，該份保薦書中還同時出現了“發行前市盈率高於發行後市盈率”的低級錯誤。上述瑕疵一經披露，市場一片譁然，相關保薦人也因此飽受質疑。