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深交所深圳證監局向萬科鉅盛華發出監管函

2016年07月22日01:09 中國證券報

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　　□本報實習記者韓晗

　　深交所21日分別向萬科公司和萬科公司第一大股東鉅盛華公司發出監管函。深交所表示，萬科于19日向非指定媒體透露《關於提請查處鉅盛華及其控制的相關資管計劃違法違規行為的報告》全文這一未公開重大資訊，違反了《股票上市規則》第2.9條和第2.14條規定。鉅盛華公司在去年12月和今年7月披露擁有萬科股份權益的《詳式權益變動報告書》後，截至目前仍未按照相關規定的要求，將相關備查文件的原件或有法律效力的複印件備置於上市公司住所。專家表示，嚴格遵守資訊披露制度是對上市公司的基本要求，任何一方都不能將私利置於法律程式之上。

　　要求兩家公司合規信披

　　20日，萬科發佈公告稱，公司確于18日和19日通過電子郵件、現場提交和郵寄快件等方式，向中國證監會、中國基金業協會、深交所和深圳證監局提交了上述《報告》。

　　深交所21日向萬科發出的監管函指出，萬科向非指定媒體透露了這一未公開重大資訊，違反了《股票上市規則》第2.9條和第2.14條規定，因此對公司採取發出監管函、對主要負責人進行監管談話等措施。深交所希望萬科公司及全體董事、監事、高級管理人員吸取教訓，嚴格遵守《證券法》、《公司法》等法律法規及深交所相關規則的規定，在指定媒體上真實、準確、完整、及時、公平地履行資訊披露義務，杜絕此類事件發生。

　　深交所向鉅盛華發出的監管函指出，鉅盛華公司分別於2015年12月、2016年7月披露擁有萬科企業股份有限公司股份權益的《詳式權益變動報告書》。經多次督促，截至目前鉅盛華公司仍未按照《公開發行證券的公司資訊披露內容與格式準則第15號——權益變動報告書》和《公開發行證券的公司資訊披露內容與格式準則第16號——上市公司收購報告書》的要求，將相關備查文件的原件或有法律效力的複印件備置於上市公司住所。

　　深交所表示，鉅盛華公司的上述行為違反了《股票上市規則》第1.4條規定，對其採取發出監管函、對主要負責人進行監管談話等措施，同時希望鉅盛華公司吸取教訓，嚴格遵守《證券法》、《公司法》等法律法規及交易所相關規則的規定，在指定媒體上真實、準確、完整、及時、公平地履行資訊披露義務，杜絕此類事件發生。

　　深圳證監局將約談雙方負責人

　　萬科公司21日發佈公告稱，公司和鉅盛華均收到深圳證監局發出的監管關注函。

　　監管關注函稱，深圳證監局已依法就萬科的舉報事項開展核查。深圳證監局關注到，萬科舉報事項的資訊發佈和決策程式不規範，一是未按照規定健全對外發佈資訊的申請、審核機制，導致相關資訊被部分非指定資訊披露媒體提前公佈；二是以公司名義向監管部門提交對公司重要股東的舉報事項，有關決策程式不審慎。（下轉A02版）

(責任編輯：羅伯特)

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