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一是對欺詐發行相關責任人所持首次公開發行股票前股份採取凍結或限制減持措施，並關注相關股東在欣泰電氣立案後減持股份行為的合規性。 二是欣泰電氣無法履行回購首次公開發行新股的承諾，針對這種不誠信行為，證監會將採取出具警示函、記入誠信檔案等措施。同時，將密切關注和督促發行人及其控股股東、董監高、仲介機構履行賠償投資者損失的承諾，對不履行承諾行為將依法處理。 三是加強對欣泰電氣的監管。
因為在此前的萬福生科欺詐發行一案中，雖然其保薦機構平安證券創造性地設立了投資者賠償基金，來對投資者先行賠付，但這種做法卻讓萬福生科逃脫了退市的懲罰，其欺詐上市的主要責任人、萬福生科原來的控股股東龔永福夫婦的利益得到了最大的保護，其股票市值仍然多達數億元之巨。也正因如此，對於興業證券設立賠償基金的做法，投資者心有餘悸。 欣泰電氣一案會否重復萬福生科的故事呢？本人以為這種可能性很小。
日前，證監會完成對欣泰電氣涉嫌欺詐發行及資訊披露違法違規案的調查工作，依法向欣泰電氣及相關責任人出具了《行政處罰和市場禁入事先告知書》。 證監會初步認定，欣泰電氣在申請首次公開發行股票並在創業板上市時存在欺詐發行行為，上市後披露的定期報告存在虛假記載和重大遺漏，證監會擬依法作出行政處罰。
此外，欣泰電氣2013年年報、2014年半年報和2014年年報也存在虛假記載。不過，欣泰電氣和相關被處罰人員還有陳述、申辯和要求聽證的權利。業內人士表示，如果欣泰電氣和相關被處罰人的申訴未被證監會採納，證監會將下發正式的處罰決定書，欣泰電氣將構成欺詐發行的行為。而按照2014年的退市新規，欣泰電氣將會被強制退市。欣泰電氣此前公告也稱，公司可能存在暫停上市風險。欣泰電氣股票已于5月23日停牌。
深交所相關負責人表示，欣泰電氣欺詐發行及資訊披露違法違規行為已經觸發上市公司退市條件，深交所將依法、妥善做好欣泰電氣退市工作，具體包括：督促公司嚴格按照《創業板上市規則》的有關規定，持續做好資訊披露工作，強化退市風險提示，依法、及時。
同時，該公司因可能觸及深交所股票上市規則規定的欺詐發行或者重大資訊披露違法情形，存在暫停上市風險。業內人士則預計，這家公司將有可能成為創業板第一家退市的公司，同時亦將成為中國證券市場首家因為欺詐發行而被退市的上市公司。 A股市場向來屬於“高門檻、低退出”的市場
A02 證監會新聞發言人鄧舸強調，根據深交所相關規定，公司因欺詐發行受到證監會行政處罰，交易所將暫停公司股票上市。證監會一旦認定欣泰電氣欺詐發行並作出行政處罰，深交所將依法履行退市工作職責，啟動欣泰電氣後續退市程式。
證監會表示，欣泰電氣存在如下違法事實：報送證監會的IPO申請文件中相關財務數據存在虛假記載；上市後披露的定期報告中存在虛假記載和重大遺漏。 據悉，為實現發行上市目的，解決欣泰電氣應收賬款餘額過大問題，欣泰電氣總會計師。
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