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“證監法網”專項行動彰顯執法創新

  • 發佈時間:2015-10-21 00:47:15  來源:中國證券報  作者:佚名  責任編輯:羅伯特

  (上接A01版)此前,稽查局主要等待證券交易所等有關方面轉來線索,稽查局判定是否涉嫌違法違規,然後再啟動調查,是一個相對較被動的過程。隨著市場上違法行為的花樣翻新,稽查局開始主動對市場熱點、輿論焦點進行跟蹤、梳理、篩選,研判了四批覆蓋市場各層次、各主體、各類型違法違規案件,積極回應市場和社會各方關注。

  第三,稽查執法從單兵作戰模式轉變為聯合多部門協同執法。稽查力量包括不同層次,稽查局、稽查總隊、36家證監局、滬深專員辦近800名稽查人員,遵循“統一指揮、科學分工、密切協同、快速反應”的新機制,執法品質和效率明顯提高。新機制下,稽查執法的所有線索全部統一到稽查局並由稽查局部署,然後對案件調查何時進場、何時出調查結果統一步調,稽查資源科學分工,統一調度,執法案件分類有計劃地推進,最終實現證監會對社會熱點的快速反應。

  最後,從封閉式內部執法轉變為市場互動式開放執法。此前,稽查執法的對外溝通主要集中于行政處罰決定類的公佈,基本上不存在案件剛部署就對外發佈的情形。“證監法網”專項行動以來,每一批案件都是在開完部署會的當天就對外宣佈,告訴公眾稽查執法打擊的是哪類案件,給市場參與各方形成威懾力。

  監管轉型“在路上”

  證監會相關人士強調,專項行動並非“運動式”執法,而是與常規案件辦理同步進行。整體來看,“證監法網”專項行動達到了預期效果,下一步監管部門將繼續根據市場變化對違法案件進行部署。在此過程中,將繼續貫徹打擊個案、遏制類案的思路。

  值得注意的是,“證監法網”專項行動是證監會在推動監管轉型、推行股票發行註冊制改革的大背景下提出並實施的。業內人士認為,這對於資本市場制度改革與建設而言具有重要意義。

  2014年初,證監會主席肖鋼提出“大力推進監管轉型”,強調要實現“六個轉變”:一是監管取向從注重融資,向注重投融資和風險管理功能均衡、更好保護中小投資者轉變;二是監管重心從偏重市場規模發展,向強化監管執法,規模、結構和品質並重轉變;三是監管方法從過多的事前審批,向加強事中事後、實施全程監管轉變;四是監管模式從碎片化、分割式監管,向共用式、功能型監管轉變;五是監管手段從單一性、強制性、封閉性,向多樣性、協商性、開放性轉變;六是監管運作從透明度不夠、穩定性不強,向公正、透明、嚴謹、高效轉變。

  證監會相關人士分析,從“六個轉變”部署開始,監管轉型一直是近年來證監會著力推進的工作,其中一個重要內容是加強稽查執法,避免陷入“一抓就死、一放就亂”的怪圈。“證監法網”專項行動的展開顯然與此一脈相承。對於未來規劃,該人士強調,監管轉型永遠“在路上”。

  法學專家分析,稽查執法是證監會的基本職責和核心工作之一,也是加快資本市場改革開放、實現市場創新發展的重要基礎。執法手段的不斷創新、打擊力度的不斷加碼將明顯提高案件查處的效率,對於資本市場的違法違規者將構成有力震懾,對市場的穩定健康發展起到積極促進作用。十八屆四中全會提出全面推進依法治國的總目標和重大任務,從證監會稽查執法部門的創新舉措來看,“證監法網”專項行動嚴打違法違規,對於穩定、修復和建設市場,無疑具有積極意義。

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