稽查執法新變化將成 維護資本市場新生態利器
- 發佈時間:2015-10-19 06:55:00 來源:中國經濟網 責任編輯:楊菲
上週五,證監會通報了對4宗內幕交易案和1宗涉嫌編造傳播虛假資訊案等5宗證券違法案件做出的行政處罰決定。這已經是監管層連續十周在證監會例行發佈會上公佈查處的證券市場違法違規案件。對於如此密集的查處案件,筆者認為,這不僅透露出監管層對證券市場違法違規行為的“零容忍”,也顯示了監管層肅清證券市場“毒瘤”的決心和穩定市場、修復市場的信心。
今年以來,證監會對內幕交易、市場操縱、大股東違規減持、短線交易等擾亂市場秩序行為的打擊不斷加碼升級,不僅加大了查處力度,而且對很多違法違規行為更是頻頻重拳出擊。
特別是2015年4月份以來,中國證監會在強化以常規方式打擊證券期貨市場違法違規的同時,針對一些特定領域出現的嚴重擾亂市場秩序的典型案件,組織開展“2015證監法網專項執法行動”。這項工作開展以來,已集中部署查處6批案件,共計76起。已下達行政處罰決定71起,市場禁入決定7起,罰沒款2億元。已送達行政處罰告知書44起,擬罰沒款11.8億元。已向社會公開發佈案件部署、核查情況、處理動態15次。
與此同時,在6月份股市異動的時候,證監會也及時調集系統監管執法資源,對各類異常交易行為開展全面核查,發現線索立即轉入立案稽查,並根據需要協調公安機關及時介入。集中向公安機關移送了22起案件。嚴肅查處場外配資中的違法違規案件和“股市謠言”案件。對穩定市場起到了積極作用。
從這些案件的查處來看,證監會的稽查執法工作發生了一些新變化:一是從此前打擊個案轉變為當下的重點遏制類案,對市場違規行為起到更有效的遏止效果;二是稽查模式正在從被動等待變為及時主動介入,針對市場熱點、輿論焦點、違規疑點等進行跟蹤、梳理、篩選和研判,及時主動介入相關線索及案件,在整個流程中發揮作用的時間節點明顯前移,這對於市場違規行為的震懾作用無疑大大增強;三是稽查工作從單兵作戰模式轉變為多部門協同作戰的全新模式,從“單打獨鬥”到“協同作戰”,不僅有效盤活了整個證監系統的稽查資源,而且使執法品質與執法效率明顯提高;四是證券執法正在從內部封閉式執法轉變為開放互動式執法,資訊公開對行政執法的科學發展大有裨益,同時也對證監執法的速度和品質提出了更高的要求。
筆者認為,稽查執法是證監會的基本職責和核心工作,也是加快資本市場改革開放、實現市場創新發展的重要基礎,因此,執法手段的不斷創新,打擊力度的不斷加碼,將使得案件查處的效率和處罰力度明顯提高,而這對於資本市場的違法違規者將形成有力震懾,對市場的穩定健康發展起到積極促進作用。