滬港通允許融資融券
- 發佈時間：2014-09-27 02:04:10 來源：中國證券報 責任編輯：羅伯特
《上海證券交易所滬港通試點辦法》及《上海證券交易所港股通投資者適當性管理指引》等配套規則26日發佈。上交所有關人士表示，以《試點辦法》等系列規則的發佈為標誌，滬港通規則體系已經基本齊備，但滬港通開通時間還有待確定。
上交所還將就滬股通網路投票、滬股通上市公司資訊披露等事項發佈相關規則。另外，《港股通業務會員指南》和受理會員開通港股通業務申請的通知也將發佈。
與4月29日發佈的徵求意見稿相比，此次正式發佈的《試點辦法》調整了若干規定。上交所人士表示，總的原則是：一方面，要充分考慮滬港通市場化、國際化的要求，尊重市場和投資者權利，為正常合理的市場行為預留空間；另一方面，也要充分考慮控制風險跨境傳遞，強化跨境監管，確保滬港通試點平穩安全運作。《試點辦法》對體現市場化、國際化的需求，總體有放寬限制的考慮；而對風險控制方面的需求，則提出了更嚴格、細緻的安排。
放寬首先體現在滬港通允許融資融券。這也是《試點辦法》修改過程中的最大變化。在允許滬股通投資者在香港市場開展滬股通股票保證金交易（類似于內地的融資業務）、股票借貸和擔保賣空（類似于內地的融券業務）的前提下，《試點辦法》明確，滬股通“融資融券”標的應當屬於上交所市場融資融券交易的標的證券範圍，擔保賣空價格不得低於最新成交價，並對擔保賣空比例限制、暫停保證金交易和擔保賣空等事項作出了規定，明確了與此相關的四種非交易過戶情形。
同時，《試點辦法》刪除了徵求意見稿中關於港股通禁止融資融券的規定，明確港股通融資融券相關事宜“另行規定”。由此，港股通融資融券的業務空間將被打開。
其次，在徵求意見稿中未被允許的滬港通配股，也在《試點辦法》中得到原則支援，徵求意見稿中“滬港通暫不提供股份發行認購服務”的條款隨之刪除。《試點辦法》明確，上交所上市公司經監管機構批准向滬股通投資者配股的，由香港結算作為名義持有人參與認購，並適用現行有關股份發行認購的規定；聯交所上市公司經監管機構批准向港股通投資者供股、公開配售的，港股通投資者參與認購的具體事宜按中國證監會、中國結算的相關規定執行。
據介紹，配股問題受到滬港市場投資者的廣泛關注。儘管配股涉及發行問題，可能增加試點工作的複雜性，但考慮到禁止配股可能影響股東權益，故兩地監管部門和交易所還是從維護投資者利益的角度出發，在正式發佈的規則中增加了配股相關規定。（下轉A02版，相關報道見A03版，相關規則見A06-A08版）
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