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某投資擔保有限公司作為私募基金管理人，在私募基金募集過程中存在向不特定對象宣傳私募基金産品、向投資者承諾固定收益、未履行風險評估和風險揭示程式、私募基金産品份額低於法定標準等私募基金募集違法行為。有關證監局根據《證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》決定對該投資擔保公司給予警告，並處以2萬元罰款；對直接負責的主管人員牛某某給予警告，並處以2萬元罰款；對其他直接責任人員田某某給予警告，並處...
中國網財經8月5日訊 證監會發言人張曉軍今日表示，行政復議是對行政處罰的救濟措施。一傢俬募基金管理人對不特定對象宣傳産品，承諾固定收益，沒有履行風險揭示程式等。證監局對該公司及相關責任人作出行政處罰決定。
某投資擔保有限公司(以下簡稱投資擔保公司)作為私募基金管理人，在私募基金募集過程中存在向不特定對象宣傳私募基金産品、向投資者承諾固定收益、未履行風險評估和風險揭示程式、私募基金産品份額低於法定標準等私募基金募集違法行為。有關證監局根據《證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》決定對該投資擔保公司給予警告，並處以2萬元罰款；對直接負責的主管人員牛某某給予警告，並處以2萬元罰款；對其他直接責任人...
被罰主體提出復議，勝出雖然少見，但也有先例。 去年3月份，河南證監局對風神股份及其相關工作人員做出處罰決定，認為風神股份存在多宗違規行為。隨後，風神股份申請行政復議。時隔5個月，證監會作出行政復議決定書，維持了河南證監局的原有決定。而就在證監會維持原有決定的16天后，風神股份提起行政訴訟，將河南證監局、證監會一同告上法庭。 歷經近一年的審理後，法院審理認為，河南證監局在處罰中認定事實不清、適用法律錯誤，...
昨日晚間，*欣泰再發風險提示，稱股票自復牌以來，換手率較高、成交金額較大，提醒廣大投資者注意風險、理性投資。 另外，*欣泰于8月2日晚間發佈公告，公司安排將於9日召開臨時股東大會審議授權大成律師事務所就《行政處罰決定書》及《市場禁入決定書》提出行政復議。媒體援引市場人士分析稱，該議案有可能獲得股東大會通過，這意味著公司與證監會將展開惡戰。
被罰主體提出復議，勝出雖然少見，但也有先例。 去年3月份，河南證監局對風神股份及其相關工作人員做出處罰決定，認為風神股份存在多宗違規行為。隨後，風神股份申請行政復議。時隔5個月，證監會作出行政復議決定書，維持了河南證監局的原有決定。而就在證監會維持原有決定的16天后，風神股份提起行政訴訟，將河南證監局、證監會一同告上法庭。 歷經近一年的審理後，法院審理認為，河南證監局在處罰中認定事實不清、適用法律錯誤，...
雖説前有風神輪胎讓證監會一審敗訴之轍，但是不論性質、還是標的大小，更甚者是對市場造成的影響程度，*欣泰和風神都完全不是一個量級的好嗎？*欣泰是真的想行政復議，還是在使用拖字訣呢？ 如果説在倡導依法治國的大背景之下，行政復議也好，行政訴訟也罷，這首先是*欣泰應該享有的法律賦予權利，企業能夠充分運用法律武器進行自衛這一點應該給予。
一是與財稅部門溝通，推動為各類私募基金創造公平的稅收環境，並在此基礎上完善細化創業投資基金稅收優惠政策。二是在風險可控案件作出行政處罰（以上內容詳見官網要聞、證監會公告、證監會令欄目），最後回答了記者的提問。 問：近日，證監會對原浙江監管局潘榮偉涉嫌違法違規案作出行政處罰。
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