監管人士談萬科事件:督促各方友好協商 爭取多贏局面

　　萬科舉報寶能係違規事件，引發監管高度關注。22日下午，應深圳證監局監管關注函要求，萬科和鉅盛華主要負責人前往深圳證監局，分別在指定時間接受誡勉談話，就此次萬科股權紛爭事件進行溝通。據了解，此次證監局提出誡勉談話的方式，在深圳轄區上市公司監管中尚屬首次。

　　相關監管人士向中國證券報記者透露，希望通過誡勉談話方式，讓萬科管理層和相關股東方能夠從大局出發，本著和諧共贏原則，以協商談判的方式冷靜客觀處理爭議，依法行事，友好協商，爭取多贏局面。“股權紛爭應避免影響上市公司經營、資本市場穩定，以及侵害到中小股東利益。”

　　監管“關注事態進展”

　　相關監管人士透露，自7月19日收到萬科舉報函後，證監部門已經依法就相關事項進行核查，“從寶能舉牌萬科之後，一年多時間內，萬科公司股權紛爭持續發酵，監管部門密切關注事態進展。機構監管，需要本著依法依規、客觀公正的原則對上市公司進行監督管理，並及時發現問題。萬科舉報事件中，由於萬科和鉅盛華在處理過程中均存在一些問題，因而採取了誡勉談話方式，分別就各自情況進行深度交流”。

　　“首先，萬科公司舉報事項在提交監管部門的同時，也被非指定資訊披露媒體提前公佈且被廣泛傳播，暴露了萬科公司決策程式並不謹慎，對外發佈資訊的申請、審核機制存在漏洞。其次，在舉報事項核查中，監管部門也關注到鉅盛華增持萬科股份期間，未按權益變動報告書要求將相關備案文件或有法律效力的複印件備案到交易所及上市公司。鉅盛華以涉及商業機密為由拒絕在交易所備案相關文件，理由雖有一定合理性但程式不規範，難以成為相關文件報送豁免的條件。”

　　上述監管人士表示，根據現行法律規則，如果鉅盛華想要避免洩露商業機密以及避免提交包括資管計劃合同在內有關文件的全部內容，需要聘請顧問律師就全部文件提交可能引發的不利影響進行充分説明，並按照程式向交易所進行申請，同意其在進行文件備案時隱去涉及商業機密的相關條款。

　　首試“監管約談”

　　“無論萬科公司還是股東方，都是資本市場開放進程中的參與者和供給側改革的實踐者，維護資本市場穩定發展符合各方共同利益，維護市場秩序健康穩定也是各方共同責任。我們希望萬科管理層和相關股東方能夠從大局出發，本著和諧共贏的原則，依法行事、友好協商，爭取多贏的局面。”上述監管人士表態稱。

　　上市公司股權紛爭的事件時有發生，若各方在法律框架內進行協商談判來解決爭議，一般監管部門不宜直接干預。但如果影響到上市公司穩定發展和資本市場健康秩序的問題，甚至最終侵害到中小股東利益，監管部門就需要密切關注和介入，防止違法違規問題出現。

　　該人士介紹，監管部門此次就萬科事件提出“監管約談”方式，與萬科和鉅盛華雙方進行深度溝通，其目的也是希望雙方能夠冷靜客觀處理爭議，通過協商、談判的方式解決問題，避免影響上市公司經營的穩定和資本市場正常秩序。

　　2015年，為推動上市公司進一步強化資訊披露事務管理能力，不斷提高資訊披露品質，深圳證監局試點探索，推動上市公司形成內生約束機制，萬科等多家上市公司試點建立了資訊披露委員會、資訊披露協調小組等相關機構，以在董事、高管層面形成跨部門的資訊披露協調機制。

　　上述人士表示，此次萬科舉報事項，既暴露出萬科公司內部資訊披露機制存在問題，也表明沒有發揮好上市公司資訊披露委員會的積極作用。由於萬科是上市公司，而鉅盛華屬於非上市公司，對萬科公司的資訊披露要求無疑將進一步加強。“希望通過此次談話，公司能夠重視完善資訊披露機制，發揮資訊披露委員會的作用，比如設置專門部門或崗位履行資訊披露職責等，提高信披品質。”(記者 張莉)

　　？基金業協會核查萬科舉報事項

　　根據中國證券投資基金業協會公告，7月20日，基金業協會收到萬科公司7月19日寄出的《萬科企業股份有限公司關於提請查處鉅盛華及其控制的相關資管計劃違法違規行為的報告》。基金業協會已按照《中國證券投資基金業協會投訴處理辦法》有關規定對舉報事項開展核查。

　　基金業協會表示，自萬科相關股東與管理層發生爭議以來，始終密切關注事態進展，對相關各方參與買賣萬科A股的資産管理計劃進行持續監測，並根據中國證監會要求上報監測情況。對於違反自律規則的行為，協會將依照規定進行紀律處分，涉嫌違法的，將移送中國證監會查處。

　　基金業協會強調，維護投資人的合法權益，維護會員的合法權益，監督檢查會員的執業行為，是基金業協會的法定職責。相關資産管理機構和資産委託人應當遵守《證券法》《證券投資基金法》等法律法規和自律規則的規定，依法履責，各司其職。對於證券投資活動中的糾紛，協會敦促有關各方依法妥善解決，共同維護好資本市場的秩序。(記者 曹乘瑜)

　　？萬科：接受批評並配合調查

　　7月22日，中國證監會在例行新聞發佈會上對萬科舉報信一事作出表態，對萬科股東及管理層表示譴責，要求協商解決問題，促進公司健康發展，維護市場公平秩序，杜絕此類事件。

　　萬科官方當日回應，已經注意到監管部門的意見，公司管理層高度重視，誠懇接受監管部門的批評，積極改進工作。

　　萬科方面表示，感謝監管部門對萬科股權事件的持續關注，將積極配合監管部門的調查工作，並根據調查工作進展，及時向公眾披露相關資訊。

　　此外，萬科方面稱，今後將繼續做好與監管部門的溝通和彙報工作，以實際行動切實保護廣大中小投資者的利益。“萬科作為中國資本市場最早的上市公司之一，受益於中國資本市場的不斷發展和進步，公司將在監管部門的指導和幫助下，加強與各方的溝通與協商，推動事件依法依規妥善解決，促進公司健康發展。希望為中國實體經濟的發展壯大，房地産行業的健康發展，貢獻綿薄之力。”(記者 張莉)

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