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興業證券應該採用投資者損失最大化的計算方法，以體現保薦人先行賠付制度的意義和宗旨。據悉，該《建議函》和《意見書》昨天已通過郵寄與電郵方式送至中國證監會。 北京晨報首席記者 王潔 ■縱深 欣泰電氣僅是開始 還有9家在懸崖邊 欣泰電氣身後，還有多少個未知的退市股？ Wind數據顯示，今年以來共有29家上市公司發佈過被證監會處罰的相關公告。目前，在創業板公司中，除了欣泰電氣
此前，欣泰電氣已發佈相關公告，而證監會亦明確已“初步認定欣泰電氣在申請首次公開發行股票並在創業板上市時存在欺詐發行行為”。這意味著欣泰電氣或將成為創業板退市第一單。 根據通報，證監會已完成欣泰電氣涉嫌欺詐發行及資訊披露違法違規案的調查工作，依法向欣泰電氣及相關責任人出具了《行政處罰和市場禁入事先告知書》。
這家坐落在鴨綠江畔的創業板公司，一個月前還遭到陽光私募創勢翔的連續舉牌。 昨天，欣泰電氣發佈公告稱，5月31日收到證監會《行政處罰和市場禁入事先告知書》，公司涉嫌欺詐發行及資訊披露違法違規案已由中國證監會調查完畢。證監會依法擬對欣泰電氣及相關責任人作出行政處罰和市場禁入措施。 去年7月，公司曾披露因涉嫌違反證券法律法規被證監會立案調查。
值得注意的是，作為欣泰電氣的保薦人，興業證券近日公告稱，已收到中國證監會調查通知書，因公司涉嫌未按規定履行法定職責，證監會決定對公司立案調查。
此前，欣泰電氣已發佈相關公告，而證監會亦明確已“初步認定欣泰電氣在申請首次公開發行股票並在創業板上市時存在欺詐發行行為”。這意味著欣泰電氣或將成為創業板退市第一單。 根據通報，證監會已完成欣泰電氣涉嫌欺詐發行及資訊披露違法違規案的調查工作，依法向欣泰電氣及相關責任人出具了《行政處罰和市場禁入事先告知書》。
與此同時，證監會對相關仲介機構也採取了調查及處罰措施。其中，興業證券不僅因受處罰，總計付出5838萬元人民幣，還需出資5.5億元設立先行賠付專項基金。 隨著調查的深入，預計將有更多的機構和責任人會受到嚴厲處罰。然而，對責任單位及責任人的處罰並非難題，關鍵在於如何賠償投資者損失。要知道，對上市公司的違規行為，特別是造假行為的調查和處理，最終落腳點都應當放在投資者利益保護上。
但是這屆監管層風格趨嚴，這是始料未及的。”該高管解釋。 而假若欣泰電氣最終退市，對於此前曾逆勢二度舉牌公司的創勢翔來説，無異於踩上一個“暗雷”。 今年3月，創勢翔連續增持欣泰電氣5.008%的股權，構成第一次舉牌；此後至4月20日，其再通過旗下管理的多個 信託産品多次增持公司股票856.47萬股，佔公司總股本的5%，從而至持股達10%，觸及第二次舉牌線。連續的舉牌，也使創勢翔佔據欣泰電氣第二大股東席位。
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