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對欣泰電氣的保薦代表人蘭翔、伍文祥給予警告,並分別處以30萬元罰款,撤銷證券從業資格,分別採取10年證券市場禁入措施。 業內人士推測,雖然處罰對興業當期利潤造成影響,但該公司投行業務或將擺脫停頓狀態。在《證券發行上市保薦業務管理辦法》第七十條規定:保薦機構、保薦代表人因保薦業務涉嫌違法違規處於立案調查期間的,中國證監會暫不受理該保薦機構的推薦;暫不受理相關保薦代表人具體。
對欣泰電氣的保薦代表人蘭翔、伍文祥給予警告,並分別處以30萬元罰款,撤銷證券從業資格,分別採取10年證券市場禁入措施。 同時,此次興業證券將以5.5億元先行賠付,相比1200萬元的保薦收入,此筆賠償相當於保薦收入的近46倍,約佔到興業證券去年保薦總收入的一半。 數據顯示,2014年-2015年,興業證券承銷數量為50家,承銷及保薦收入9.66億元,。
由欣泰電氣造假事件引發的一系列效應正在持續發散,作為涉事券商之一的興業證券首先採取動作。在多項保薦業務被暫停後,日前,興業證券發佈公告稱,該公司董事會已同意公司使用自有資金,設立5.5億元先行賠付專項基金。
欣泰電氣IPO造假風波進一步發酵,擔任其保薦機構的興業證券(601377)昨日發佈公告稱遭到證監會立案調查。實際上,自欣泰電氣欺詐發行被坐實之後,市場就普遍預計其保薦機構興業證券難逃處罰。而在被立案調查之後,興業證券或將遭遇嚴重的經營危機。
“興業證券是欣泰電氣的保薦機構,欣泰電氣欺詐發行被坐實,保薦機構肯定難逃處罰。”北京一位投行人士如是説。實際上,在5月18日,深交所就發佈了一份公告稱,興業證券蘭翔和伍文祥作為欣泰電氣的保薦代表人,未能勤勉盡責,給予兩人公開譴責處分。
此前,負責欣泰電氣上市發行業務的相關保薦人已經被深交所譴責處分。 業內人士預測,興業證券的保薦業務或將由此引發連鎖反應,業務發展將承壓。 面臨處罰 6月1日晚, 欣泰電氣發佈關於收到中國證監會《行政處罰和市場禁入事先告知書》(編號:處罰字[2016]57號)的公告。欣泰電氣財務造假一事得以坐實。 有分析指出,根據證監會對欣泰電氣作出的處罰事先告知書,興業證券等仲介機構也很可能面臨行政處罰。
受欣泰電氣造假上市拖累,證監會近日對興業證券展開立案調查。 興業證券週一早間發佈公告稱,6月12日,公司收到證監會調查通知書,理由是因公司涉嫌未按規定履行法定職責,根據《證券法》有關規定,證監會決 定對公司立案調查。對於立案調查的細節,興業證券只字未提,興業證券只是表示將全面配合監管部門的調查工作,同時嚴格按照監管要求履行資訊披露義務。目前公司的經營情況正常。
受欣泰電氣造假上市拖累,證監會近日對興業證券展開立案調查。 興業證券週一早間發佈公告稱,6月12日,公司收到證監會調查通知書,理由是因公司涉嫌未按規定履行法定職責,根據《證券法》有關規定,證監會決定對公司立案調查。對於立案調查的細節,興業證券只字未提,興業證券只是表示將全面配合監管部門的調查工作,同時嚴格按照監管要求履行資訊披露義務。目前公司的經營情況正常。
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