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對欣泰電氣的保薦代表人蘭翔、伍文祥給予警告，並分別處以30萬元罰款，撤銷證券從業資格，分別採取10年證券市場禁入措施。 業內人士推測，雖然處罰對興業當期利潤造成影響，但該公司投行業務或將擺脫停頓狀態。在《證券發行上市保薦業務管理辦法》第七十條規定：保薦機構、保薦代表人因保薦業務涉嫌違法違規處於立案調查期間的，中國證監會暫不受理該保薦機構的推薦；暫不受理相關保薦代表人具體。
此前，欣泰電氣已發佈相關公告，而證監會亦明確已“初步認定欣泰電氣在申請首次公開發行股票並在創業板上市時存在欺詐發行行為”。這意味著欣泰電氣或將成為創業板退市第一單。 根據通報，證監會已完成欣泰電氣涉嫌欺詐發行及資訊披露違法違規案的調查工作，依法向欣泰電氣及相關責任人出具了《行政處罰和市場禁入事先告知書》。
這家坐落在鴨綠江畔的創業板公司，一個月前還遭到陽光私募創勢翔的連續舉牌。 昨天，欣泰電氣發佈公告稱，5月31日收到證監會《行政處罰和市場禁入事先告知書》，公司涉嫌欺詐發行及資訊披露違法違規案已由中國證監會調查完畢。證監會依法擬對欣泰電氣及相關責任人作出行政處罰和市場禁入措施。 去年7月，公司曾披露因涉嫌違反證券法律法規被證監會立案調查。
值得注意的是，作為欣泰電氣的保薦人，興業證券近日公告稱，已收到中國證監會調查通知書，因公司涉嫌未按規定履行法定職責，證監會決定對公司立案調查。
此前，欣泰電氣已發佈相關公告，而證監會亦明確已“初步認定欣泰電氣在申請首次公開發行股票並在創業板上市時存在欺詐發行行為”。這意味著欣泰電氣或將成為創業板退市第一單。 根據通報，證監會已完成欣泰電氣涉嫌欺詐發行及資訊披露違法違規案的調查工作，依法向欣泰電氣及相關責任人出具了《行政處罰和市場禁入事先告知書》。
但是這屆監管層風格趨嚴，這是始料未及的。”該高管解釋。 而假若欣泰電氣最終退市，對於此前曾逆勢二度舉牌公司的創勢翔來説，無異於踩上一個“暗雷”。 今年3月，創勢翔連續增持欣泰電氣5.008%的股權，構成第一次舉牌；此後至4月20日，其再通過旗下管理的多個 信託産品多次增持公司股票856.47萬股，佔公司總股本的5%，從而至持股達10%，觸及第二次舉牌線。連續的舉牌，也使創勢翔佔據欣泰電氣第二大股東席位。
近年來，隨著精英人士不斷向私募基金匯聚，傳統的高買低賣二級市場股票的手法已經無法滿足其胃口，越來越多的私募出現了舉牌、控股上市公司的現象，老牌私募基金創勢翔就因連續舉牌欣泰電氣而廣受市場關注。
作為80余家過會待發企業之一，欣泰電氣在翹首以盼IPO開閘籌備發行上市的關鍵時刻，再次被質疑財務造假。2013年7月中旬，中國江蘇網一篇名為《欣泰電氣“技”高一籌 空手套白狼》的文章，曾質疑公司涉嫌嚴重財務造假，再次將欣泰電氣推向了輿論的風口。該文章指出，欣泰電氣的硅鋼片採購價每噸比市場價低出4000多元。由此，欣泰電氣涉嫌虛增利潤約為其報表顯示凈利潤的40%以上。且該文章表示，欣泰電氣股，分別套現334萬元和790萬元...
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