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京華時報訊（記者敖曉波）券商進入多事之秋。受欣泰電氣造假上市拖累，興業證券保薦項目全線叫停僅一週之後，又一家證券公司因上市公司造假被拖下水。本週二晚間，市場曝出，西南證券受到大有能源被立案調查影響，公司旗下投行項目也被證監會叫停。昨天早間，西南證券發佈公告回應稱，未收到監管層立案調查通知，公司股票將繼續停牌。
根據《中華人民共和國證券法》、《證券發行上市保薦業務管理辦法》等相關規定，處於立案調查期間，中國證監會暫不受理公司作為保薦機構的推薦，暫不受理相關保薦代表人具體負責的推薦，暫不受理公司作為獨立財務顧問出具的文件。 西南證券表示，預計公司投資銀行業務在立案調查期間將受到影響，並可能對公司當期經營業績造成一定的影響。 在西南證券四大傳統業務中，投行業務去年在行業中的競爭力最強。
Wind數據顯示，截至6月17日，在IPO項目中，西南證券分別有甘肅國芳工貿（集團）等9個在審項目，興業證券則分別有上海至純潔凈系統科技等21個在審項目。在並購重組項目中，西南證券正在擔任包括*ST興業等10個並購重組項目的獨立財務顧問，興業證券正在擔任包括先島智慧等22個並購重組項目的獨立財務顧問。在再融資審核中，西南證券目前有包括廣匯能源在內的13個項目，興業證券則有包括金龍汽車在內的21個項目（含已過會）。
立案調查期間，證監會暫不受理該公司作為保薦機構的推薦，暫不受理相關保薦代表人具體負責的推薦，暫不受理公司作為獨立財務顧問出具的文件，預計公司投資銀行業務在立案調查期間將受到影響，並可能對公司當期經營業績造成一定的影響。 此前，有北京青年報、 第一財經日報等媒體猜測，西南證券或受到大有能源2012年的一樁定增案牽連。大有能源曾因定增信披違規于2013年10月被證監會立案調查，目前仍在等待中國證監會最終認定結果。
公告稱，根據《中華人民共和國證券法》、《證券發行上市保薦業務管理辦法》等相關規定，處於立案調查期間，中國證監會暫不受理公司作為保薦機構的推薦，暫不受理相關保薦代表人具體負責的推薦，暫不受理公司作為獨立財務顧問出具的文件，預計公司投資銀行業務在立案調查期間將受到影響，並可能對公司當期經營。
外部傳言滿天飛的同時，公司內部也不知為啥，都在四處打聽。 雖然在市場曝出上述消息時，監管層對西南證券的調查並未像興業證券那樣正式公佈，但從證監會到交易所，基本都已按暫停的狀態對接西南證券投行業務，IPO項目、再融資項目、並購重組項目、交易所債券項目的推進都被迫按下暫停鍵。 數據顯示，西南證券目前在會的並購重組項目有10個，IPO項目有9個、再融資項目有13個、交易所債券項目。
北京商報記者從一位券商內部人士處了解到，投行業務一直是西南證券的強項，若一旦西南證券的投行業務被監管層暫時叫停，可能會對其經營帶來很大的影響。西南證券2015年年報顯示，公司投行業務實現營業收入13.8億元，同比增長47.64%；營業利潤11.49億元，同比增長166.6%。而公司現如今面臨的投行業務停擺危機，。
該文件稱，西南證券、北京競天公誠律師事務所涉項目為大有能源，涉及此案件的保薦人、會計師、律師均不能合作；興業證券、北京東易律師事務所的材料是因涉及欣泰電氣，相關人員及機構不能合作。某投行人士告訴證券時報·蓮花財經(ID：lianhuacaijing)記者，其所在單位已要求參照此文件進行執行。 西南證券6月22日早間緊急停牌進行核查。公告稱，暫未收到任何監管機構的通知，已就此事向相關監管機構進行核實，並將按規定及時通報。
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