西南證券一晚連接兩道金牌 欺詐發行觸監管雷霆

　　昨日晚間，西南證券發佈公告稱，因公司涉嫌未按規定履行職責，根據《中華人民共和國證券法》的有關規定，中國證監會決定對公司立案調查。此前，市場曝出，西南證券受到大有能源欺詐發行影響，公司被證監會立案調查，西南證券對此連發兩公告自證“清白”。

　　西南證券在公告中表示，預計公司投資銀行業務在立案調查期間將受到影響，並可能對公司當期經營業績造成一定的影響。據券商中國報道，有數據顯示，西南證券目前在會的並購重組項目有10個，IPO項目有9個、再融資項目有13個、交易所債券項目1個。

　　另外，在同一時間，西南證券發佈證監會重慶證監局行政監管措施決定書的公告，公司因違反《證券公司風險控制指標管理辦法》及違反《關於加強上市證券公司監管的規定》，被證監會重慶證監局要求在4個月內對風險控制指標不符合規定的情形予以改正。

　　此外，據報道，監管層對券商等仲介機構的監管風暴正在升級，起因或與欣泰電氣IPO造假有關。證監會在6月17日新聞發佈會中也曾表示，將主要關注首發企業是否存在帶病申報的情況，對信披存在重大瑕疵等情況的，將發現一起查處一起。

　　針對上述問題，中國經濟網致電西南證券董秘辦採訪，相關人員表示一切問題均以公司公告為準。

　　連發兩公告證“清白”後被立案調查

　　據新京報報道，市場上關於西南證券遭證監會調查的消息盛傳已久。而西南證券為自證“清白”，曾經連發兩公告。

　　6月22日早間，西南證券發佈澄清公告稱，公司目前未收到來自任何監管機構的立案調查通知書或具有同等效力的法律文件，公司將就此事宜向相關監管機構進行核實，並按照有關規定及時通報相關情況。

　　6月22日晚間，為再次“自證清白”，西南證券再度發佈公告，稱公司就相關媒體報道事宜正向相關監管機構進行核實，為保證公平資訊披露，維護全體投資者權益，經申請，公司股票于6月23日繼續停牌。

　　據北京商報報道，這份繼續停牌公告，讓市場投資者猜測西南證券或許凶多吉少。“如果沒問題的話，停牌一天核實應該夠了，繼續停牌核實可能説明還是有事。”北京一位業內人士稱。

　　6月23日晚間，西南證券發佈公告，確認被證監會立案調查，調查期間，公司投資銀行業務將受到影響，並可能對公司當期經營業績造成一定的影響。

　　據報道，一位券商內部人士表示，投行業務一直是西南證券的強項，若一旦西南證券的投行業務被監管層暫時叫停，可能會對其經營帶來很大的影響。

　　西南證券2015年年報顯示，公司投行業務實現營業收入13.8億元，同比增長47.64%；營業利潤11.49億元，同比增長166.6%。而公司現如今面臨的投行業務危機，則可能讓其正快速發展的投行業務緊急剎車。

　　33個投行項目被暫停

　　據券商中國此前報道，有西南證券內部人士透露，“最近別説有多鬱悶了，項目都被莫名其妙地暫停了”。外部傳言滿天飛的同時，公司內部也不知為啥，都在四處打聽。

　　雖然在市場曝出上述消息時，監管層對西南證券的調查並未像興業證券那樣正式公佈，但從證監會到交易所，基本都已按暫停的狀態對接西南證券投行業務，IPO項目、再融資項目、並購重組項目、交易所債券項目的推進都被迫按下暫停鍵。

　　數據顯示，西南證券目前在會的並購重組項目有10個，IPO項目有9個、再融資項目有13個、交易所債券項目1個。

　　據21世紀經濟報道，“初步了解到，西南證券等所涉案項目或為大有能源，另外中勤萬信會計師事務所雖然不在停止範圍，但也要求謹慎合作。”上海一家券商人士表示，涉及案件的保薦人、會計師、律師都不能合作。

　　有了解事件原委的券商投行人士分析稱，“大有能源事件中，大有能源違規了，作為仲介機構接受例行調查也是無法避免的，這並不能斷定仲介機構是否有責任，只是一調查，投行項目就被迫暫停，的確比較難受。”

　　同時因信披違規遭監管

　　值得注意的是，就在西南證券發佈確認被證監會立案調查公告的同時，西南證券發佈了證監會重慶證監局行政監管措施決定書的公告，公告顯示，西南證券合計持有中泰橋梁15641435 股，佔中泰橋梁總股本的 5.03%的行為違反了《證券公司風險控制指標管理辦法》第二十二條第一款第(四)項的規定。

　　同時，公司未按規定發佈相關臨時公告，違反了《關於加強上市證券公司監管的規定》(證監會公告[2010]20號)第十三條和《上市公司資訊披露管理辦法》(證監會令第 40 號)第二條的規定。

　　重慶證監局要求西南證券在4個月內對風險控制指標不符合規定的情形予以改正。同時，根據《上市公司資訊披露管理辦法》第五十九條的規定，要求公司對資訊披露違規行為進行整改，在 2 個工作日內按有關規定對風險控制指標不符合規定標準的相關情況進行補充披露。

　　據北京青年報報道，近年來，西南證券自身的違規記錄頗為可觀。

　　2011年4月，公司在例行風控檢查時發現了2011年4月12日公司自營股票“景谷林業”的異常賣出行為，擔任證券投資管理部總經理及副總裁的季敏波涉嫌利用未公開資訊交易股票為自己謀取不正當利益。

　　2014年6月，西南證券公告稱，經監管部門查明，2007年4月至2009年10月，王濤在擔任西南證券投資銀行總部副總經理期間，在其西南證券辦公地點或出差地操作其岳父、岳母的賬戶交易股票，獲利35704573.46元。

　　今年5月26日，西南證券公告稱，經監管部門查明，周敏在西南證券淮南龍湖中路證券營業部擔任負責人期間，存在違規為客戶代理證券交易、違規從事證券期貨投資諮詢業務等問題。