中國網財經6月23日訊 今日盤後，西南證券發佈公告，稱收到證監會調查通知書，因公司涉嫌未按規定履行職責。立案調查期間，證監會暫不受理該公司作為保薦機構的推薦，暫不受理相關保薦代表人具體負責的推薦，暫不受理公司作為獨立財務顧問出具的文件，預計公司投資銀行業務在立案調查期間將受到影響，並可能對公司當期經營業績造成一定的影響。
此前，有北京青年報、 第一財經日報等媒體猜測，西南證券或受到大有能源2012年的一樁定增案牽連。大有能源曾因定增信披違規于2013年10月被證監會立案調查，目前仍在等待中國證監會最終認定結果。2015年10月15日，大有能源收到證監會下發的《行政處罰事先告知書》，被認定在2012年非公開發行股票期間涉嫌欺詐發行、以及未按規定進行資訊披露。
公告顯示，西南證券將於6月24日開市起復牌。
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京華時報訊（記者敖曉波）券商進入多事之秋。受欣泰電氣造假上市拖累，興業證券保薦項目全線叫停僅一週之後，又一家證券公司因上市公司造假被拖下水。本週二晚間，市場曝出，西南證券受到大有能源被立案調查影響，公司旗下投行項目也被證監會叫停。昨天早間，西南證券發佈公告回應稱，未收到監管層立案調查通知，公司股票將繼續停牌。
北京商報記者從一位券商內部人士處了解到，投行業務一直是西南證券的強項，若一旦西南證券的投行業務被監管層暫時叫停，可能會對其經營帶來很大的影響。西南證券2015年年報顯示，公司投行業務實現營業收入13.8億元，同比增長47.64%；營業利潤11.49億元，同比增長166.6%。而公司現如今面臨的投行業務停擺危機，。
該文件稱，西南證券、北京競天公誠律師事務所涉項目為大有能源，涉及此案件的保薦人、會計師、律師均不能合作；興業證券、北京東易律師事務所的材料是因涉及欣泰電氣，相關人員及機構不能合作。某投行人士告訴證券時報·蓮花財經(ID：lianhuacaijing)記者，其所在單位已要求參照此文件進行執行。 西南證券6月22日早間緊急停牌進行核查。公告稱，暫未收到任何監管機構的通知，已就此事向相關監管機構進行核實，並將按規定及時通報。
這意味著，連續兩天，西南證券都沒有確認公司是否被停止了相關業務。但是，從6月22日西南證券公告中表示“將”就此事宜向相關監管機構進行核實，到6月23日公告稱“正”進行核實，多少也透露出公司在此背景下的行動跡象。 記者注意到，對於突然曝出的“停報”消息，西南證券的回應頗有“策略”。
券商進入多事之秋。受欣泰電氣造假上市拖累，興業證券保薦項目全線叫停僅一週之後，又一家證券公司因上市公司造假被拖下水。本週二晚間，市場曝出，西南證券受到大有能源被立案調查影響，公司旗下投行項目也被證監會叫停。昨天早間，西南證券發佈公告回應稱，未收到監管層立案調查通知，公司股票將繼續停牌。 ？
該文件稱，西南證券、北京競天公誠律師事務所涉項目為大有能源，涉及此案件的保薦人、會計師、律師均不能合作；興業證券、北京東易律師事務所的材料是因涉及欣泰電氣，相關人員及機構不能合作。某投行人士告訴證券時報·蓮花財經（ID：lianhuacaijing）記者，其所在單位已要求參照此文件進行執行。 西南證券6月22日早間緊急停牌進行核查。公告稱，暫未收到任何監管機構的通知，已就此事向相關監管機構進行核實，並將按規定及時通報...
西南證券表示，公司將就此事宜向相關監管機構進行核實，並按照有關規定及時通報相關情況。截至目前，公司經營活動開展正常。西南證券股票昨天全天停牌。
涉及到以上仲介機構的在審項目中止，批文停發。 事實上，此前就有券商人士向記者透露，西南證券也將很快被立案。 “初步了解到，西南證券、北京競天公誠律所涉案項目或為大有能源，另外中勤萬信會計師事務所雖然不在停止範圍，但也要求謹慎合作。”上海一家券商人士向記者表示，涉及案件的保薦人、會計師、律師都不能合作。 此前興業證券因欣泰電氣被立案調查，欣泰電氣律所北京東易律師事務所也被要求停止接收材料。
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