東方證券子公司遭證監會立案影響港股上市招股？

2016年06月17日11:01 中國經濟網

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　　中國經濟網北京6月17日訊（記者關婧）今日，東方證券發佈公告稱，其全資子公司上海東證期貨有限公司6月16日收到中國證券監督管理委員會《調查通知書》。《調查通知書》稱，“因你公司未能有效履行資産管理人職責，根據《期貨交易管理條例》的有關規定，我會決定對你公司立案調查，請予以配合。”

　　針對此次立案調查，記者試圖採訪東方證券相關人員，但截至發稿時沒有收到回應。

　　此次子公司被立案調查，正值東方證券衝刺港股上市的關鍵時期。已在A股上市的東方證券，6月2日已通過港交所的上市聆訊，最快6月20日啟動招股，預計募資約10億美元，與此前15億美元的最高目標有所縮水。

　　2015年3月，東方證券在A股上市。僅僅一年之後的今年4月11日，東方證券就向港交所遞交了上市申請，保薦人為花旗、高盛、野村證券。5月20日，東方證券公告稱收到中國證監會批准發行不超過10億股境外上市外資股。

　　在迫切的融資需求背後，東方證券業績卻平平。今年一季度實現營收13.81億元，凈利潤4.23億元，較去年同期相比分別下降66.49%、75.96%。

　　曾有分析指出，東方證券的業績多年來高度依賴自營。根據東方證券A股招股説明書顯示，自營業務一直是其主要業務，2011、2012、2013年公司自營業務收入佔比分別為31.66%、52.68%、65.69%，大幅高於行業自營業務的平均水準。

　　根據其2015年年報，東方證券2015年實現營業收入154.35億元，全年自營業務收入為93.4億元，佔總營收比重為60.51%。

　　而早在2001年，東方證券便已提出上市計劃，于2003年完成首次增資擴股。因2005年其凈利潤虧損3168.55萬元，上市之路因虧損功虧一簣。2006年，東方證券重啟上市，但2008年金融危機使得公司自營業務損失慘重，當年凈虧逾8.8億元，上市公司“三年持續盈利”這一硬性指標將其擋在了上市門外。

　　儘管2015年東方證券成功登陸A股，但資金需求依舊迫切。此番香港招股的關鍵時期，子公司被證監會立案調查，為其招股前景蒙上陰影。

　　目前在港上市的內地券商有中信證券、海通證券、銀河證券、中州證券、廣發證券、華泰證券、中金公司、國聯證券、恒泰證券。其中，廣發證券、華泰證券、中金公司、國聯證券、恒泰證券均為去年赴港上市。

　　東方證券在今日的公告中表示，公司及上海東證期貨有限公司將全面配合中國證監會的相關調查工作，同時嚴格按照有關規定履行資訊披露義務。

(責任編輯：羅伯特)