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為保護投資者合法權益,促進私募基金行業規範健康發展,發揮行業自律的基礎性作用,中國基金業協會于2月5日對外發佈《關於進一步規範私募基金管理人登記若干事項的公告》,從取消私募基金管理人登記證明、加強資訊報送、法律意見書、高管人員資質要求等四個方面加強規範私募基金管理人登記相關事項,督促私募基金管理人恪盡職守,切實。
相關機構仍可繼續通過私募基金登記備案系統辦理相關業務。但是,協會將在此類機構管理人資訊公示中特別提示相關辦理情況,直至其整改完畢。若此類機構于2016年8月1日之前仍未通過法律意見書且完成首只私募基金産品的備案,中國基金業協會屆時將登出其私募基金管理人登記。
“私募基金管理人在協會登記,私募基金産品在協會備案其實就是註冊制。”在“中國私募基金年會2016”上,中國基金業協會黨委書記、會長洪磊表示,協會目前正在全面修訂《會員管理辦法》,加快7個自律管理辦法。
基金業協會相關負責人還表示,私募基金管理人登記和私募基金備案是私募基金自律管理的第一步,但絕不是“一備了之”。 針對未按要求及時申請産品備案、報送更新季度、年度和重大事項資訊的私募基金管理人,基金業協會將暫停受理該。
基金業協會表示,取消電子證明和紙質證書,有利於正本清源,打擊部分機構非法自我增信的做法;實現持續動態更新私募基金管理人基本資訊,引導人們有效利用官方網站和手機終端實時查詢相關資訊等。 基金業協會重申,此前已出具的私募基金登記備案電子證明、紙質證書和相關公示資訊僅表明,該私募基金管理人已履行相關私募基金登記備案手續,不構成對私募基金管理人投資能力、持續合規情況的認可。
其次,私募基金服務機構與私募基金管理人之間的業務合作,應注意各類主體的法律關係、職責範圍和法律風險。 私募基金管理人以産品投資顧問方式開展業務的“陽光私募”模式,是私募基金行業發展初期出現的一種做法。基金業協會透露,為進一步規範行業秩序,目前中國基金業協會正在抓緊研究制定私募基金管理人從事投資顧問服務的相關業務管理辦法。
其中,針對有真實展業意願的私募基金管理人,管理層將不強行登出,給予其一定寬限期。 基金業協會最新數字顯示,截至2016年3月底,基金業協會已登記私募基金管理人25901家,已備案私募基金27553隻,認繳規模5.70萬億元,實繳規模4.61萬億元。私募基金從業人員44.65萬人。
據基金業協會統計,截至11月,中國基金業協會共辦結143件涉嫌違規的私募案件。涉及的主要違法違規類型表現為公開宣傳、虛假宣傳、保本保收益、向非合格投資者募集資金、非法集資、非法吸收公眾存款等。
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