6名分析師被採取自律懲戒措施
- 發佈時間：2016-04-28 02:31:26 來源：京華時報 責任編輯：羅伯特
京華時報訊（記者敖曉波）中國證券業協會昨天發佈消息稱，因研究報告過度娛樂化等原因，中證協近期依法依規對6名證券分析師採取了自律懲戒措施，並將相關情況記入中證協從業人員誠信資訊系統。
消息顯示，根據監管部門移送的案件線索，中證協發現個別證券分析師撰寫的證券研究報告存在用語不客觀、不審慎、過度娛樂化、低俗化等問題，違反了有關規定。
經認真調查核實，依法依規對6名證券分析師採取了自律懲戒措施，並將相關情況記入了中證協從業人員誠信資訊系統。
與此同時，中證協近期對3家證券資信評級機構採取了責令整改的自律管理措施，對兩家證券資信評級機構採取了警示的自律管理措施。上述證券資信評級機構在盡職調查、評審及復評流程、跟蹤評級、評級方法、業務檔案管理、終止評級業務流程、收費、利益衝突管理、評級結果發佈及告知、內部制度建設等方面存在不同程度的問題。
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