2015年證監會依託“2015證監法網”開啟處罰“常態化”模式，罰沒金額也迎來證監會史上之最。昨日，證監會新聞發言人鄧舸在例行新聞發佈會上透露，去年罰沒款金額54億，超此前十年總和1.5倍。

　　罰沒款超此前十年總和1.5倍

　　鄧舸稱，2015年1-12月，移交處罰審理案件273件，對767個機構和個人作出行政處罰決定或行政處罰事先告知，同比增長超過100%，涉及罰沒款金額54億余元，超過此前十年罰沒款總和的1.5倍。

　　值得一提的是，2015年10月23日，證監會擬對12宗操縱證券市場案件作出行政處罰，並開出年內最大罰單20億元。其中，針對A股市場中股價飆漲7倍的“妖股”特力A，證監會對吳某樂、深圳市某基金管理有限公司的罰單便接近13億元。

　　“案件查處數量持續攀升，查處週期大幅縮短，罰沒力度明顯增長，震懾效應明顯。”鄧舸説，立案案件調查週期平均為86天，較上年減少40天。去年證監會系統共受理違法違規有效線索723件，凍結涉案資金共計37.51億元，金額為歷年之最。

　　註冊制推出，配套措施將及時跟進

　　2015年4月末至7月初，針對股市快速上漲期間集中涌現的虛假陳述、操縱市場、編造虛假資訊等突出問題以及新三板等領域出現的違法違規行為，證監會部署5批共計60起案件。

　　而去年7月以來，針對股市異常波動期間凸顯的主要矛盾，分別針對場外配資領域違法違規、操縱市場行為，部署3批共計60起案件。

　　鄧舸透露，2016年，隨著監管轉型的持續推進，特別是股票發行註冊制改革的推出，以嚴格執法為重點的配套措施將及時跟進，證監會將持續提升稽查執法能力，始終嚴厲懲處違法違規行為，大力提高違法違規成本，切實保障我國資本市場穩定健康發展與投資者合法權益。

　　■ 熱點

　　證監會正核查獐子島冷水團事件

　　獐子島被舉報信披造假，回應稱未提前採捕

　　新京報訊 （記者李春平）因被島民舉報“冷水團事件”係造假而再被市場聚焦的獐子島，也引起了監管層的注意。昨日證監會新聞發言人鄧舸表示，已經關注到相關媒體報道，證監會也對情況進行核查，一旦有結果將及時通報。

　　證監會展開核查

　　證監會稱，獐子島2014年資訊披露顯示其收穫期蝦貝絕收，證監會已經于2014年進行現場核查，沒有發現公司存在虛假行為，並於2014年12月5日將核查結果對外公佈。此次媒體報道後，深交所立刻發出問詢函，證監會立即啟動核查程式，對相關情況展開核查，一旦發現資訊披露違法違規行為，將依法予以查處。

　　據媒體報道，1月11日，2000余名獐子島居民（也是獐子島股份受益權人）聯名舉報，稱獐子島2014年“冷水團”影響致近150萬畝蝦夷扇貝絕收係謊言，實為被提前採捕。謊報“冷水團”絕收致8億元巨虧，目的為遮掩獐子島近年蝦夷扇貝播苗造假、播撒量虛報。

　　 獐子島否認提前採捕

　　對於上述舉報，獐子島在1月14日深交所問詢函回復公告中稱，經自查，公司歷年均按照採捕計劃在指定的海域組織進行播苗和採捕，不存在“提前採捕”行為。

　　獐子島受冷水團影響而絕收的150萬畝蝦夷扇貝，為2011年、2012年底播。獐子島在問詢函回復中表示，底播蝦夷扇貝從播苗之日起2年左右即可開始採捕，2014年可採面積為2011年底播的127.42萬畝，加之2010年底播未採完的40.87萬畝，合計168.29萬畝。

　　獐子島稱，2014年實際採捕面積為92.21萬畝，其中採捕2010年底播40.87萬畝，採捕2011年底播51.34萬畝。由於冷水團災害，2011年底播的70.68萬畝在2014年全部核銷。相關海域採捕船隻2013年底至2014年的航海日誌，未涉及有船隻超出計劃採捕範圍進行採捕作業的情況。

　　舉報人在接受新京報記者採訪時稱其掌握船隻航海日誌，該航海日誌起止時間為2014年1月至10月，記錄的採捕作業水域正是獐子島公告的受冷水團影響絕收的蝦夷扇貝養殖水域，且可通過國家海事部門查詢作業船隻的行船軌跡證實。

　　“尚無大股東因質押回購而平倉”

　　證監會稱多數借款人已消除平倉風險，兩融風險總體可控

　　新京報訊 （記者金彧）針對近日媒體報道稱“部分上市公司大股東質押的股票中有5000多億市值因價格下跌觸及平倉線可能被平倉處置”一事，1月15日，證監會新聞發言人鄧舸表示，“媒體報道有誤”。截至目前，尚未出現上市公司大股東因股票質押回購業務而平倉的情況。

　　同時，鄧舸表示，目前融資融券業務整體維持擔保比例遠高於平倉線，風險總體可控。

　　股票質押總體風險不大

　　據證監會統計，截至1月14日，場內股票質押業務低於平倉線的融資餘額為41億元，佔整體規模的0.6%，多數借款人通過追加擔保物等措施消除了平倉風險，目前整體平均履約保障比例約280%。

　　鄧舸稱，該項業務主要參與方為上市公司持股5%以上股東，根據“減持新規”，上市公司持股5%以上股東在3個月內通過證券交易所集中競價交易減持股份的總數，不得超過公司股份總數的1%，因此，該項業務的違約處置一般通過協議轉讓、大宗交易或司法過戶等方式進行，對市場的影響有限。

　　“雖然此項業務目前總體風險不大，但也需提醒上市公司和相關金融機構，要進一步做好風險管理，控制可能的業務風險”。鄧舸説。

　　券商人士對新京報記者介紹，按照行業慣例，在進行股權質押時，券商一般對滬深主機板股票取4折質押率、對創業板取3折質押率。根據wind資訊統計，截至1月14日，除去已解押之外，共有5537筆股票仍在質押當中，涉及1337家上市公司。

　　wind資訊數據顯示，按40%質押率來計算，設150%為警戒線，130%為平倉線。截至14日收盤，股票質押風險明顯突增，低於理論警戒線150%的達到了231家，而低於130%理論平倉線的也達到了97家，風險較大。

　　信達證券分析師馬韜表示，目前還沒有一家上市公司因股權質押被平倉，多米諾骨牌能否形成值得觀察。“質押股權快達到警戒線時，質押雙方會進行溝通，有股權的補充質押，沒股權的補現金，或者先還一部分融資款項，真正最終被平倉的並不多見。”

　　兩融維持擔保比例遠高於平倉線

　　近日，有媒體報道，部分融資融券客戶因維持擔保比例低於平倉線而出現平倉。

　　鄧舸回應稱，前期證監會對證券公司融資融券業務採取了調高保證金比例等降杠桿措施，這些措施對於防範融資融券業務風險、保護投資者合法權益發揮了積極作用。目前證券公司融資融券客戶的整體維持擔保比例遠高於平倉線，風險總體可控。

　　截至1月14日，融資融券餘額1.01萬億元，平均維持擔保比例約250%。維持擔保比例低於平倉線（130%）的負債合計20.2億元，佔全部融資融券客戶負債的0.2%。

　　鄧舸表示，觸及警戒線或平倉線的一些客戶，採取了追加擔保物等方式避免了強制平倉。今年以來融資融券業務日均平倉近6000萬元，比去年下降約40%，在全市場交易量中佔比很小，對市場影響有限。（金彧）