證監會新聞發言人鄧舸在15日的例行發佈會上指出，針對私募基金領域存在的五類違法違規行為，證監會去年採取了處罰措施並取得了監管實效，一定程度上遏制了私募基金風險事件的高發態勢。2016年證監會將持續加強私募基金行業日常監管和檢查執法工作，依法從嚴查處違法違規行為，加大責任追究力度，切實維護市場秩序，保護投資者合法權益。

　　他同時強調，私募基金登記備案不構成對私募基金管理人投資能力和持續合規情況的認可，不作為任何增信手段。投資者應該認真評估自身風險承擔能力，審慎選擇私募基金管理人，提高法制觀念和風險防範意識。各私募基金管理人應依法嚴格自律，加強內部控制和風險管理，嚴守誠信守法底線。

　　私募基金自納入證監會監管以來，發展迅速，目前已登記私募基金管理人2.5萬家，基金規模5.1萬億。部分私募基金規範運作，對推動創新創業、增加融資渠道、促進經濟發展做出了切實貢獻。但私募行業在迅速發展過程中也存在一定的問題。

　　鄧舸介紹，為督導私募基金行業規範運作，加強風險防範，保護投資者合法權益，2015年證監會組織會內各方力量共對140余傢俬募基金管理人和私募基金銷售機構開展了現場檢查，配合地方政府對40余家涉嫌非法集資的私募基金管理人進行了風險排查。

　　檢查發現，當前私募基金領域存在以下五類違法違規問題，甚至涉嫌非法集資等犯罪活動：

　　一是登記備案資訊失真。如私募基金管理機構和私募基金登記備案資訊不完整、不真實，更新不及時，沒有按規定報送定期報告和重大事項變更情況。

　　二是資金募集行為違規。如向非合格投資者募集資金、變相降低投資者門檻、向不特定對象公開募集、誇大或虛假宣傳、違規保本保收益、投資者人數超過法定人數限制等。

　　三是投資運作行為違規。如挪用或侵佔基金財産、將固有財産與基金財産混同、違反合同約定列支費用、進行利益輸送等。

　　四是公司管理失范。如內部管理和風險控制制度不健全，公司管理薄弱；資訊披露制度不健全，披露資訊不充分；沒有建立利益衝突防範機制或執行不到位等。

　　五是涉嫌違法犯罪。如以虛假或誇大項目為幌子，以保本高收益為誘餌，向不特定對象公開募集資金，涉嫌非法吸收公眾存款或集資詐騙；操縱市場、內幕交易等。

　　鄧舸介紹，為遏制違法犯罪和違規經營，對於檢查中發現的問題，2015年證監會區分不同情形，依法採取了以下措施：

　　一是對上海寶銀創贏投資管理有限公司作出行政處罰。

　　二是對以下27傢俬募基金管理人採取行政監管措施：中逢昊投資基金管理（北京）有限公司、華夏恒業投資基金管理（北京）有限公司、六寶（北京）投資基金管理有限公司、北京威士曼惠世投資管理有限公司、北京恒天財富投資管理有限公司、太原新晉商創業投資基金管理有限公司、中融金城投資擔保有限公司、晉商世紀山西股權投資管理有限公司、譽霖恒信股權投資管理（大連）有限公司、鼎立資産管理（大連）有限公司、廣州銀閏投資顧問有限公司、廣州安州投資管理有限公司、廣州穗富投資管理有限公司、上海凱石益正資産管理有限公司、上海歌斐資産管理有限公司、上海盛宇股權投資中心（有限合夥）、上海穩裕股權投資管理有限公司、上海寶銀創贏投資管理有限公司、湖北奧信創業投資管理有限公司、深圳市金賽銀基金管理有限公司、深圳市匯朋聯銀投資基金管理有限公司、中科招商投資管理集團股份有限公司、陜西聖禹投資管理有限公司、四川垚盛投資管理有限公司、安徽太平洋産業投資基金管理有限公司、河南東達資産管理有限公司、河南省以馬內利資産管理有限公司。

　　三是對上海好買信投資管理有限公司、武漢財富基石投資管理有限公司這2傢俬募銷售機構採取行政監管措施。

　　四是對以下8個相關責任人採取行政監管措施：太原新晉商創業投資基金管理有限公司實際控制人桂晉生，業務主管人員趙笑長、杜懷讓；中融金城投資擔保有限公司法定代表人牛利平，公司負責人田亞斌；譽霖恒信股權投資管理（大連）有限公司法定代表人鄭煥慶；上海寶銀創贏投資管理有限公司法定代表人崔軍；中科招商投資管理集團股份有限公司董事長、總經理單祥雙。

　　此外，還對9傢俬募基金管理人立案稽查；對21傢俬募基金管理人涉嫌違法犯罪線索移送公安機關或地方政府。