上交所發通知 大股東和"董監高"落實減持新規
- 發佈時間：2016-01-10 10:49:00 來源：中國廣播網 責任編輯：羅伯特
中新社上海1月9日電 上海證券交易所(以下簡稱“上交所”)9日發佈關於落實《上市公司大股東、董監高減持股份的若干規定》(以下簡稱“減持規定”)相關事項的通知，規範上市公司控股股東和持股5%以上股東(以下並稱“大股東”)及董事、監事、高級經理人員(以下簡稱“董監高”)減持股份行為，明確具體監管要求。
通知稱，自2016年1月9日起，上市公司大股東此後任意連續3個月內通過證券交易所集中競價交易減持股份的總數，不得超過公司股份總數的1%。
上市公司大股東減持其通過二級市場買入的公司股份完畢後，繼續減持其通過其他方式獲得的公司股份的，應當遵守減持規定的要求。大股東減持其通過二級市場買入的公司股份，不適用減持規定中減持預披露和減持比例限制等相關要求，前述二級市場買入，是指通過本所集中競價交易系統或者大宗交易系統買入公司股份。
上市公司大股東減持公司人民幣普通股票(A股)、人民幣特種股票(B股)時，減持比例中的股份總數按照A股、B股、香港交易所上市股票(H股)股份總數合併計算。
上市公司大股東通過協議轉讓方式減持股份的，單個受讓方的受讓比例不得低於5%，轉讓價格範圍下限比照大宗交易的規定執行，法律法規、部門規章及本所業務規則另有規定的除外。
上市公司大股東通過協議轉讓方式減持股份，減持後持股比例低於5%的股份出讓方、受讓方，在減持後6個月內應當繼續遵守減持規定第八條、第九條的規定；減持後持股比例達到或超過5%的出讓方、受讓方，在減持後應當遵守減持規定的要求。
上交所表示，將結合上市公司大股東、董監高減持預披露計劃及其實施情況以及協議轉讓情況，定期對其減持行為進行事後核查。發現存在違規行為的，將按照減持規定和本所業務規則的規定予以處理。
此前，為應對1月8日到期的減持禁令，中國證監會于1月7日發佈《上市公司大股東、董監高減持股份的若干規定》，上海金融學院統計系主任溫建寧表示，“此舉將為市場帶來‘中性偏多’效應，二級市場‘減持潮’或將不會出現”。
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