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監管風暴再發酵 三券商涉嫌兩融違規被調查

  • 發佈時間:2015-11-30 04:49:00  來源:中國新聞網  作者:佚名  責任編輯:羅伯特

  11月29日晚間,中信證券海通證券國信證券同時發佈公告稱,公司涉嫌融資融券業務違規而受到證監會調查。

  涉嫌未按規定簽訂合同

  中信證券公告顯示,11月26日,公司收到證監會調查通知書。經核實,本次調查的範圍是本公司在融資融券業務開展過程中,存在違反《證券公司監督管理條例》第八十四條“未按照規定與客戶簽訂業務合同”規定之嫌。海通證券、國信證券的公告內容也與中信證券基本一致。

  儘管三家券商均表示“目前經營情況正常,後續將繼續全面配合中國證監會的調查工作”,但仍然引起了市場高度關注,因這已經不是第一次券商因兩融業務而遭遇監管風暴。

  今年1月16日,證監會在新聞發佈會上明確表示,中信證券、海通證券和國泰君安因兩融業務違規,被暫停新開兩融信用賬戶三個月。除上述3家券商外,包括招商證券在內9家券商也因相關違規問題被責令限期整改以及警示。而當時中信和海通所涉及的主要問題為“違規為到期融資融券合約展期。”

  滬市融資餘額五連跌

  值得注意的是,兩融市場早已出現頹勢。同花順iFinD統計數據顯示,11月23日~27日,滬市連續五個交易日出現融資餘額減少。這也是國慶長假之後融資餘額連續減少最長紀錄。特別是上週五(11月27日),滬市出現了139.91億元融資資金凈流出,亦創下國慶以來單日最大凈流出。當日收盤,滬市融資餘額下降至7075.72億元,較11月20日減少199.12億元。

  深市的情況有所不同。上週二(11月24日)和週三,融資餘額均出現了凈增加,但週四開始則回到下跌狀態。截至11月26日深市融資餘額為4957.78億元。

  從歷史經驗來看,今年以來監管層對兩融業務出重拳均會影響到市場短期情緒。比如,1月19日,即中信、海通和國泰君安被暫停兩融開戶三個月首個交易日,滬指暴跌7.70%,隨後出現震蕩,直到2月底才重新確認一波大規模上漲。

  8月25日晚間海通等4家券商公佈遭監管層調查,此時滬指已經歷了從8月中旬以來的連續下跌。但次日滬指再度下跌1.27%,並觸及股災之後的低點2850.71點。但之後則在9月震蕩築底,並於國慶長假之後發動一輪反攻。

  上週五,滬指大跌199.25點,跌幅為5.48%。24隻券商股中除了海通證券停牌,其餘23隻中有19隻跌停,跌幅最小的東北證券也下跌了6.99%。

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