北京專員辦：立足“三化”控風險
- 發佈時間：2015-11-10 10:19:37 來源：中國財經報 責任編輯：羅伯特
本報訊 為進一步完善內控制度建設，方便廣大幹部職工學習掌握分類業務工作操作程式和風險防控重點，有效控制業務工作風險，北京專員辦立足業務工作類別化、業務程式規範化和崗位分工明晰化，在《北京專員辦內部控制操作流程》的基礎上，又制定了《北京專員辦業務工作風險防控操作規範》。
立足業務工作類別化，歸納共性、提煉重點。一是通過歸納，將性質相同或相近的業務工作劃分為審核審批、日常監管、專項檢查、核查與專項調研四個類別，建立起簡要明晰的制度框架。二是針對不同業務類別，通過對《北京專員辦內部控制操作規程》進行提煉，分別制定業務工作程式。三是針對不同業務類別，歸納提煉重要風險控制點，並將其內嵌于業務工作程式之中。
立足業務程式規範化，增設關口、過程留痕。一是增加了各項業務工作重點環節要嚴格落實相關會議制度的規定。明確了對於重大審核、核實、檢查核查及調研事項或存在重大疑問和分歧的相關事項，在業務工作開展階段，由處室負責人召開處務會議進行集體研究；在工作成果審定報送階段，由專員或專員委託其他領導班子成員召開專員辦公會議集體研究決定。對於外出開展專項檢查、核查和調研等事項，需經黨組會議研究決定。二是製作了專項審核審批、日常監管、外出檢查（核查、調研）審批和案件移送的流程式控制製表，保證過程留痕，強化控制。三是強調了審核審批工作簽報制度。明確簽報內容應包含：文件依據；申報情況，包括具體項目及金額；審核情況，包括核定金額、核減金額、核減原因等；審核形式；審核流程等。規範了審核審批工作簽發流程。
立足崗位分工明晰化，按需設崗、按崗定責。一是增加了審核審批初審實行AB角制度的規定。兩人互為AB角，可以互相幫助、互為補充，相互監督、相互制約，有利於控制審核審批工作中的廉政風險，同時解決審核審批工作人少事多的困境。二是明確了審核審批工作復核人資格。從工作經驗和能力出發，明確復核人一般由各處室處級幹部或綜合崗擔任，並明晰其工作職責。三是明確了外出檢查（核查）組長和一線負責人的責任。明確外出檢查和核查業務實行檢查組長負責制，組長既要負責外出期間的業務工作，同時要負責外出期間的廉政和作風管理工作；明確了外出一線負責人，要切實承擔起外出期間的廉政作風、人員和業務等全方面的管理工作，並要定期向檢查組長彙報工作。（宗禾）
