3家證券公司暫停新開賬戶1個月
- 發佈時間：2015-11-07 08:35:54 來源：南寧晚報 責任編輯：羅伯特
新華社北京11月6日電 中國證監會新聞發言人鄧舸6日披露，證監會近日對3家證券公司、1家基金公司和3家基金子公司正式作出包括暫停新開證券賬戶在內的行政監管措施決定。
據介紹，證監會將對中國銀河證券股份有限公司、申萬宏源證券有限公司、中信建投證券股份有限公司採取暫停新開證券賬戶1個月的行政監管措施；對深圳市融通資本財富管理有限公司採取責令改正並暫停辦理特定客戶資産管理計劃備案6個月的行政監管措施。
另外，證監會將對富安達基金管理有限公司、銀河資本資産管理有限公司、北京千石創富資本管理有限公司採取責令改正並暫停辦理特定客戶資産管理計劃備案3個月的行政監管措施。
鄧舸説，根據程式，證監會在作出行政監管措施決定前對這些證券、基金公司進行事先告知，部分公司作了申辯，經研究申辯理由不成立。證監會要求上述公司按照法律法規要求落實整改，進一步梳理相關業務流程，強化合規風控意識。
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大智慧高管被證監會市場禁入
大智慧11月6日晚間公告稱，公司于11月5日收到中國證券監督管理委員會下發的《行政處罰及市場禁入事先告知書》。公司涉嫌違反證券法律法規已由證監會調查完畢，證監會擬對公司和相關人員作出行政處罰及市場禁入。
經查明，大智慧涉嫌違法的事實包括：2013年涉嫌提前確認有承諾政策的收入8744.69萬元；2013年以“打新”等為名行銷，涉嫌虛增銷售收入287.25萬元；涉嫌利用與廣告公司的框架協議虛增2013年收入93.34萬元；延後確認2013年年終獎減少應計成本費用2495.43萬元；涉嫌虛構業務合同虛增2013年收入1567.74萬元；子公司涉嫌提前合併天津民泰，影響合併報表利潤總額825.01萬元，影響商譽433.13萬元。
根據相關規定，中國證券監督管理委員會擬決定：對公司責令改正，給予警告，並處以60萬元罰款；對公司時任董事、監事、高級管理人員、相關中層人員給予警告，並依據其責任大小分別給予30萬元到3萬元不等的罰款處罰，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員採取5年證券市場禁入措施。
（中國證券網）
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