證監會宣佈多例處罰案件
- 發佈時間：2015-09-19 14:31:20 來源：羊城晚報 責任編輯：羅伯特
羊城晚報記者 黃璨
昨天，在證監會例會上，證監會發言人鄧舸表示，證監會已完成對第二批共19宗上市公司持股5%以上的股東、一致行動人及實際控制人違反法律規定減持和短線交易案件的審理工作，並將持續對違法減持和短線交易行為保持高壓態勢。同時，還宣佈了對5起操縱市場案件進行處罰。
15宗違法減持案例受處理
昨天，證監會公佈了近期處理的違法減持和短線交易案件。其中，15宗違法減持案件共涉及6名自然人股東、10家法人股東以及法人股東的11名責任人，違法超比例減持的金額最高為95659.1萬元，違法減持的比例最高達7.81%。4宗短線交易案件中，違法進行短線交易的當事人包括2家法人和2名自然人。
至此，41宗移送審理的違法減持、短線交易類案件已全部審理完畢並進入事先告知程式。
證監會方面表示，上市公司的大股東和實際控制人，對促進公司健康發展、保護中小股東合法權益、維護資本市場穩定負有不可推卸的責任。違法減持、短線交易行為的高發頻發折射出部分大股東和實際控制人缺乏守法意識和守信觀念，對於違背“三公”原則、違反法律規定的行為，將繼續加強監管、嚴厲打擊。
處罰5起操縱市場案件
此外，證監會擬對五起操縱市場案件進行處罰，其中包括青島東海恒信涉嫌操縱180ETF，另外四起案件均為自然人涉案，涉及股票包括國海證券、中國衛星、蘇寧雲商、信威集團、晉西車軸等，上述五起案件已進入告知程式。
近期的操縱市場行為中出現了程式化交易等特點，如何對新型違法行為進行認定？證監會表示，支援正常的證券期貨交易行為，打擊操縱市場等違法違規行為。無論行為人利用何種交易方式，只要是採取不正當的手段，影響證券期貨的交易價格和交易量，或者人為維持、引導、強化證券期貨價格走勢，扭曲正常的價格形成機制，並從事相關交易或者謀取不當利益的，證監會將根據相關法律法規，依據法定職權認定其構成操縱行為。
《證券法》仍在研究完善
《證券法》修訂已過一讀階段，何時能夠出臺也備受市場關注。例會上也有記者提問《證券法》修訂的最新情況以及是否會根據最近市場情況變化作出個別修改或調整， 證監會方面表示，《證券法》的修訂是證券市場的一件大事，社會各界對此高度關注。今年4月，《證券法》修訂草案已由第十二屆全國人大常委會第十四次會議第一次審議。目前，立法機關正按照立法程式對修訂草案進行研究完善。證監會將全力配合立法機關做好相關工作，研究並反饋立法需求與意見建議。
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