持續了兩個多月的嚴查配資行動現新成果。在昨天召開的新聞發佈會上，證監會新聞發言人鄧舸宣佈，擬對福誠瀾海、南京致臻達、浙江豐范、臣乾金融、杭州米雲、黃辰爽等通過恒生HOMS系統、銘創系統等第三方交易終端軟體為客戶配資的公司和個人作出行政處罰。

　　此外，另有19宗上市公司持股5%以上的股東、一致行動人及實際控制人違法減持案件處理情況以及5宗操縱證券市場案件遭通報。值得注意的是，在此次證監會集中公佈的處罰大名單中，可謂大腕雲集，包括牛散袁海林、私募葉飛等均上了處罰名單。

　　□處罰通報

　　1 配資

　　六起非法配資案曝光

　　繼證監會此前宣佈擬對恒生、銘創、同花順罰款約4.5億元後，又有6起非法配資浮出水面。證監會新聞發言人鄧舸昨天宣佈，證監會擬對福誠瀾海、南京致臻達、浙江豐范、臣乾金融、杭州米雲、黃辰爽作出行政處罰。

　　經查，福誠瀾海、南京致臻達、浙江豐范、臣乾金融及黃辰爽利用信託計劃募集資金，通過恒生HOMS系統、銘創系統等第三方交易終端軟體為客戶提供賬戶開立、證券委託交易、清算、查詢等證券交易服務，且按照證券交易量的一定比例收取費用。

　　此外，杭州米雲通過運營米牛網，使用恒生HOMS系統招攬客戶，為客戶提供賬戶開立、證券委託交易、清算、查詢等證券交易服務，且按照證券交易量的一定比例收取費用。

　　證監會認為，上述行為違反了《證券法》關於“未經國務院證券監督管理機構批准，任何單位和個人不得經營證券業務”的規定，構成《證券法》所述非法經營證券業務的行為。

　　>>處罰

　　對於相關公司以及個人的非法行為，證監會近日作出了擬對6起非法配資行為沒收非法所得以及部分三倍罰款的行政處罰決定。

　　具體來看，沒收福誠瀾海違法所得164.3萬元，並處以492.9萬元罰款;福誠瀾海董事長丁凱和總經理羅程元以及公司董事副總經理王暾分別處以30萬元、15萬元和15萬元罰款。

　　沒收南京致臻達違法所得156.4萬元，並處以469.2萬元罰款;公司法定代表人、執行董事馬強也將被罰款30萬元。

　　沒收浙江豐范違法所得1212.6萬元，並處以3637.8萬元罰款;公司法定代表人石敏軍也將收30萬元罰單。

　　沒收臣乾金融違法所得639.2萬元，並處以1917.66萬元罰款;對臣乾金融總經理、法定代表人孫肖給予警告，並處以30萬元罰款;對臣乾金融董事長李成波給予警告，並處以30萬元罰款。

　　沒收杭州米雲違法所得1595萬元，同時處以4786萬元罰款;對公司董事長兼總經理柳陽處以30萬元罰款。

　　沒收黃辰爽違法所得26.7萬元，並處以60萬元罰款。

　　2 操縱市場

　　首例操縱ETF案和融券交易操縱案現身

　　證監會昨天表示，已經對東海恒信涉嫌操縱180ETF、金建勇涉嫌操縱“國海證券”股票價格、張春定涉嫌操縱“中國衛星”股票價格、袁海林涉嫌操縱“蘇寧雲商”、“藍光發展”股票價格、葉飛涉嫌操縱“信威集團”、“晉西車軸”、“江淮汽車”、“奧特迅”、“中青寶”等5隻股票價格5案調查、審理完畢。上述5案已進入告知程式。

　　其中，比較有代表性的是：東海恒信涉嫌操縱180ETF案是證監會查處的操縱ETF第一案，而金建勇涉嫌操縱“國海證券”股票價格案是證監會查處的利用融券交易操縱證券市場第一案，其餘3案均是通過短線操縱方式影響相關股票價格與交易量的案件。

　　牛散“偷雞不成蝕把米”

　　根據證監會的調查，在5宗操縱案件中，東海恒信控制使用“千石資本-東海恒信1期”等12個賬戶于2015年6月18日至7月30日，在自己實際控制的賬戶之間進行180ETF交易，影響180ETF交易量，變相進行180ETF與相應成分股日內回轉交易套利，非法獲利1.84億元。

　　此外，金建勇於2015年6月1日至7月31日利用融券交易T+0日內回轉機制，集中持股優勢，連續交易“國海證券”股票，並以明顯高於市場同時刻買一檔量的賣單頻繁委託，造成短時間多空力量失衡，強化了“國海證券”股票價格的下跌趨勢，獲利44.19萬元。

　　張春定的操作手法為連續買賣影響股票價格與交易量。據調查，張定春于2015年7月16日至20日通過集中資金優勢盤中連續買賣、在自己控制的賬戶之間進行交易等行為，影響“中國衛星”股票價格與交易量，繼而反向賣出，獲利9966萬元。

　　葉飛于2015年5月13日至6月30日集中資金優勢在尾盤階段連續買入“信威集團”、“晉西車軸”、“江淮汽車”、“奧特迅”和“中青寶”等5隻股票，影響相關股票價格與交易量，繼而反向賣出，獲利663.7萬元。

　　值得注意的是，幾起操縱案中也有“偷雞不成蝕把米”的，牛散袁海林就是這麼悲催。袁海林于2015年6月1日至7月31日通過利用資金優勢、持股優勢連續買賣、在自己實際控制的賬戶之間交易、虛假申報、反向交易等方式影響“蘇寧雲商”和“藍光發展”等2隻股票價格，並反向賣出，一通折騰之後，賬戶虧損2.78億元。

　　>>處罰

　　證監會最終認定，東海恒信以及金建勇等四人的上述行為違反了《證券法》相關規定，構成操縱證券市場的行為。證監會擬對東海恒信及其相關責任人員、金建勇、張春定、袁海林、葉飛分別作出如下行政處罰:沒收東海恒信違法所得1.84億元，並處以5.53億元罰款，對東海恒信法定代表人、總經理史吏和副總經理陳建國處以60萬元和30萬元罰款;

　　沒收金建勇違法所得44.19萬元，並處以132.57萬元的罰款;沒收張春定違法所得9966萬元，並處以2.99億元罰款;

　　沒收葉飛違法所得663.7萬元，並處以1991.4萬元罰款;

　　而最終上演巨虧的牛散袁海林也沒能逃脫被重罰的結果，證監會責令其依法處理非法持有的證券，並處以300萬元罰款。

　　3 非法減持

　　41宗違法減持案件審理完畢

　　違規減持是近期證監會打擊的重點。鄧舸昨天宣佈，證監會已完成對第二批共19宗上市公司持股5%以上的股東、一致行動人及實際控制人違反法律規定減持和短線交易案件的審理工作，上述案件現已進入事先告知程式。

　　具體來看，在15宗違法減持案件中，共涉及6名自然人股東、10家法人股東以及法人股東的11名責任人，違法超比例減持的金額最高為95659.1萬元，違法減持的比例最高達7.81%。4宗短線交易案件中，違法進行短線交易的當事人包括2家法人和2名自然人。

　　至此，41宗移送審理的違法減持、短線交易類案件已全部審理完畢並進入事先告知程式。

　　處罰嚴格執行統一裁量尺度

　　鄧舸表示，為確保依法審理、公平公正，證監會對持股5%以上股東、一致行動人和實際控制人違法減持類案件嚴格執行統一的裁量尺度。

　　首先，違法行為的認定方面，嚴格按照《證券法》規定，對持股5%以上股東、一致行動人和實際控制人違規減持過程中涉及的資訊披露、限制期內轉讓股份兩個違法行為均予以認定和合併處罰。

　　其次，法人股東違法行為的責任認定方面，按照《證券法》規定，對法人和責任人實行雙罰制。

　　第三，裁量幅度上，統一考量違法情節和社會危害性，對在限制期內違規減持股票的違法主體，按照“違法買賣超比例越多、買賣金額越大，處罰越重”的量罰原則，根據違法減持比例，採取有梯次遞增的量罰尺度，並明確了限期改正的要求。

　　此外，對主動消除或者減輕危害後果的行為，證監會在審理中酌情予以考量，並把握以下原則：一、增持的行為不影響對違法行為的定性。二、實際增持達到一定比例的情況下，可以認定屬於符合《行政處罰法》第二十七條的規定，予以從輕處罰。為此，按照當事人實際增持的情況執行統一的、有梯度的從輕處罰幅度。三、從輕處罰只限于對違法減持罰款數額産生影響，不影響對涉案主體資訊披露違法行為的處罰。

　　□延展股市大腕“組團”受罰

　　繼上周聞名于滬深兩市的寧波漲停板敢死隊四大操盤手之一的馬信琪，以及大名鼎鼎的駐紮在中信證券上海溧陽路營業部的孫國棟遭到處罰之後，本週的處罰名單上更是大腕雲集，多名牛人“組團”上了黑名單。

　　>>私募大佬

　　代表人物：葉飛

　　上一輪波瀾壯闊的牛市讓一批私募聲名大噪，風頭遠勝公募。1979年出生的葉飛就是其中之一。

　　1998年，19歲的葉飛帶著20000元錢開戶，從此邁進了股市的門檻。2010年，葉飛成立倚天投資有限公司並任總經理。公開資訊顯示，2015年前5個月，他操盤的陽光私募基金倚天雅莉3號賺得333.37%，在1377隻公佈凈值的股票策略私募基金中排名第一，大幅超越了他的偶像徐翔147個百分點。而6月下旬開始A股市場大幅下挫，但葉飛旗下的招牌産品倚天雅莉3號也相當抗跌，截至上周，倚天雅莉3號還擁有268.01%的收益率，位居探花。

　　葉飛曾幾度正確預測大盤調整而聞名市場。其本人也曾在2007年獲得CCTV中國股市民間高手大賽總冠軍。

　　葉飛的微網志名稱為倚天摘星，頭銜為陽光私募基金經理，CCTV證券頻道特聘講師，17年專業機構投資者。

　　>>超高頻交易

　　代表公司：東海恒信

　　公開資訊顯示，東海恒信成立於2012年12月，註冊資本1000萬元，其投資特色就是超高頻交易。東海恒信自述主要投資品種為ETF，主攻期現套利、量化阿爾法、程式化交易等。因此，出現了在自己實際控制的賬戶之間進行180ETF交易，影響180ETF交易量，變相進行180ETF與相應成份股日內回轉交易套利。

　　東海恒信在過去的幾年中變化巨大，公司總經理史吏從零起步，目前管理著15隻基金産品，管理規模逾30億元。從駐紮4平方米大戶室到了此後2000多平方米的自有辦公室。

　　事實上，證監會對東海恒信的調查可能早在上月就已展開。早在一個多月前，滬深交易所曾暫停多個存在嚴重異常交易行為的證券賬戶交易，其中就包括東海恒信的3個賬戶均存在異常交易行為，被指嚴重影響正常的證券市場秩序。

　　>>最大配資平臺

　　代表公司：米牛

　　米牛網曾經是國內最大的網際網路配資公司之一。其官網資訊顯示，米牛網的來頭不小。由恒生電子創始人及中新力合高管于2014年4月25日發起設立，米牛網上線至今，投資總額超過49億元。

　　公開資訊顯示，7月中旬，在監管層的重壓之下，米牛網宣佈停止股票質押借款的仲介服務業務，即配資業務。

　　□證監會答記者問

　　對各類操縱市場行為堅決打擊

　　鄧舸在答記者問時表示，證監會支援正常的證券期貨交易行為，打擊操縱市場等違法違規行為。無論行為人利用何種交易方式，只要是採取不正當的手段，影響證券期貨的交易價格和交易量，或者人為維持、引導、強化證券期貨價格走勢，扭曲正常的價格形成機制，並從事相關交易或者謀取不當利益的，證監會將根據相關法律法規，依據法定職權認定其構成操縱行為。

　　鄧舸表示，證監會將對各類操縱行為迅速、堅決依法予以打擊。

　　□人事任免

　　任命李超為證監會副主席、黨委委員

　　證監會昨天宣佈，國務院決定，任命李超為中國證監會副主席，免去莊心一的中國證監會副主席職務。中央組織部同意，李超任中國證監會黨委委員，免去莊心一的中國證監會黨委委員職務。

　　□相關

　　中金所對146名客戶限制開倉

　　京華時報訊(記者敖曉波)記者昨天獲悉，中金所近日作出了對違反實際控制關係報告備案管理規定、未切實履行市場誠信義務的18組、146名客戶給予通報批評、採取限制開倉的監管措施。

　　據了解，經全面仔細排查，中金所發現楊祖貴(客戶號01014502)、張能斌(客戶號01161194)等18組、共計146名客戶未履行實際控制關係的報備義務。依據相關規定，中金所決定對上述違反誠信義務的行為予以通報批評，並對其中存在合併持倉超限、不配合報備工作情形的13組客戶採取限制開倉6個月的處罰措施，對另外5組未履行報備義務的客戶採取限制開倉3個月的處罰措施。

　　京華時報記者 敖曉波