正可謂：福無雙至、禍不單行。繼股東內鬥、董事長失聯、全資子公司遭證監會立案調查之後，方正證券近日因“涉嫌未按規定審查、了解客戶真實身份”再吃證監會罰單。

　　證監會開罰單 評級恐被降

　　9月以來，監管部門對於場外配資的清理進入最後關頭，方正證券因違規操作成為被重罰的機構之一。

　　方正證券于9月12日發佈公告稱，因涉嫌未按規定審查、了解客戶身份等違法違規行為，公司被證監會責令整改，給予警告，沒收違法所得871.71萬元，並處以1743.42萬元罰款。時任公司資訊中心負責人劉少明、網點運營部工作人員陸帆給予警告，各處以10萬元罰款；長沙黃興中路營業部負責人夏軍、上海延安西路營業部負責人楊晟給予警告，各處以5萬元罰款。

　　公告顯示，公司對於外部接入的恒生HOMS系統、銘創系統和同花順等第三方交易終端軟體，未進行軟體認證許可，未對外部系統接入實施有效管理，對相關客戶身份情況缺乏了解。截至調查日，公司客戶中有284個使用HOMS系統、銘創系統和同花順系統接入的主賬戶。對上述客戶，公司未按要求採集客戶交易終端資訊，未能確保客戶交易終端資訊的真實性、準確性、完整性、一致性、可讀性，未採取可靠措施採集、記錄與客戶身份識別有關的資訊。

　　同時，公司在已知悉並關注HOMS系統等外接系統存在引發違規配資及違反賬戶實名制管理有關規定等問題的情況下，未實施有效的了解客戶身份的回訪、檢查等程式。

　　依據《證券公司分類監管規定》（2010年修訂）之規定，評價期內證券公司因違法違規行為被中國證監會及其派出機構採取行政處罰措施、監管措施或者被司法機關刑事處罰的，按相應原則給予扣分。而證券公司分類結果將作為證券公司申請增加業務種類、新設營業網點、發行上市等事項的審慎性條件，作為確定新業務、新産品試點範圍和推廣順序的依據。此外，中國證券投資者保護基金公司根據證券公司分類結果，確定不同級別的證券公司繳納證券投資者保護基金的具體比例。

　　業內人士稱，雖然1743.42萬元的罰單可以承受，但後續分類評級中的扣分降級對於方正證券的影響將是巨大的。券商評級直接與券商利益掛鉤，評級遭降將影響公司創新業務的開展，同時需要繳納更多的投資者保護基金。

　　子公司遭查 退市風險驟增

　　就在方正證券公告遭遇證監會開出1743.42萬元罰單的前兩天，即9月10日，公司發佈公告稱，9日，公司全資子公司民族證券收到證監會《調查通知書》。因調查工作需要，根據證券、基金、期貨法律法規的有關規定，證監會決定就20.5億元款項事項對民族證券立案調查。

　　至於市場關注的20.5億元款項事項，還要從2014年方正證券收購民族證券時説起。2014年7月，證監會批准了方正收購民族的方案，方正證券向政泉控股、樂山市國資經營公司、東方集團、新産業投資、兵工財務發行股份購買民族證券100%股權。8月，收購交易完成後，方正證券100%控股民族證券。而方正集團以30.55%的股份仍為方正證券第一大股東，政泉控股以21.86%的股份成為方正證券第二大股東。

　　中準會計事務所在4月29日出具的民族證券2014年度財務報表審計報告中表示，民族證券20.5億元存入恒豐銀行的協議存款並不存在，並出具保留意見。一時間民族證券被推上風口浪尖，方正證券內部自查、北京證監局對民族證券的處罰，以及證監會的立案調查接踵而來。

　　方正證券5月12日披露，初步查明該20.5億元不是協議存款，而是以民族證券作為委託人，恒豐銀行作為通道和受託人，並根據民族證券的投資指令，全部投向了四川信託有限公司的單一資金信託計劃的委託投資。

　　7月15日，方正證券公告稱，公司因涉嫌未披露控股股東與其他股東間關聯關係等資訊披露違法違規，而被證監會立案調查。方正證券又于7月25日公告稱，如公司因該立案調查事項被中國證監會最終認定存在重大資訊披露違法行為，公司股票將被實施退市風險警示，並暫停上市。

　　負面新聞纏身的方正證券于9月7日晚間發佈8月經營情況公告，公司母公司8月實現營業收入6.11億元，環比減37%；8月實現凈利潤3.05億元，環比減48%。而證監會於今年7月17日發佈的2015年證券公司分類結果顯示，民族證券評級由2014年的B級降為CCC級，並且成為唯一一家C類券商，在所有參評的95家證券公司中排名墊底。

　　董事長身陷訴訟股東內鬥仍未熄火

　　收購民族證券之後，方正證券股東之間便陷入話語權之爭。

　　自今年1月份方正證券原董事長雷傑失聯之後，董事長的位置就一直由董事何其聰暫代。3月12日晚間，方正證券發佈公告稱，公司開會選舉新一任董事長。公司現任董事、總裁、代理董事長何其聰當選，成為新任董事長。但選舉董事何其聰為公司新任董事長的議案最終是以贊成票6票、反對票3票獲得通過的，3名投反對票的董事都為“政泉係”，其投反對票理由包括：何其聰在履行代理董事長職務期間，不能協調各股東之間的關係，使各股東之間的矛盾激化，沒有起到使公司穩定、發展的作用。從何其聰的簡歷上看，不具備統領公司穩定發展的履職能力。何其聰在履行代理董事長職務期間，在股東要求行使權力查閱股東名冊的事件上不能勤勉盡職，遭到股東多次投訴。同時，“政泉係”提議推薦韋俊民擔任本公司的董事長。

　　方正證券于5月14日收到北京市西城區人民法院民事傳票，公司第二大股東北京政泉控股有限公司以公司決議效力確認糾紛為由對公司提起訴訟，請求判令公司于2015年3月12日作出的公告編號為2015-038的《方正證券股份有限公司第二屆董事會第十六次會議決議》中《關於選舉董事長的議案》的內容無效。到目前為止，本案尚無定論。

　　方正證券9月1日發佈公告稱，政泉控股持有公司的全部股份，即21.86%股份已經遭到凍結。後公司又于9月11日收到通知，因中泰信託有限責任公司訴北京盤古氏投資有限公司、北京至尊文奇投資有限公司、河南裕達置業有限公司、北京政泉控股有限公司一案，公司股東政泉控股持有的公司全部股份已全部被北京市第三中級人民法院輪候凍結。

　　雖然方正證券9月1日公告中未披露政泉股份被凍結的原因，但市場人士猜測，這仍與股東方內鬥脫不了干系。