長江證券因“印花稅”研報受罰
- 發佈時間：2015-06-13 02:31:10 來源：北京日報 責任編輯：羅伯特
本報訊（記者 董禹含）昨日，證監會宣佈對長江證券採取出具警示函的行政監管措施。
5月4日晚，多家網路媒體轉載了內容涉及“長江證券研報預測三季度或提高印花稅”的文章，引起市場廣泛關注。
證監會于5月6日對長江證券相關研究報告的製作、審批和發佈等情況進行了合規性核查。從檢查情況看，媒體轉載內容來源於5月4日長江證券發佈的題為《上證成交可上1.4萬億，創業板已達巔峰——從交易成本看當前市場系列之二》的研究報告。檢查中發現，長江證券未與轉載機構簽訂協議，未明確轉載責任，致使轉載機構篡改了研究報告標題；研報報送審核人員不符合公司內部規定，未能嚴格執行其內部管理制度。
證監會新聞發言人鄧舸表示，各證券期貨經營機構應當切實規範資訊發佈活動，維護市場穩定，遵循獨立、客觀、公平、審慎的原則，有效防範利益衝突，公平對待發佈對象。禁止傳播虛假、不實、誤導性資訊，禁止從事或者參與內幕交易、操縱證券市場活動，禁止使用或者洩露國家保密資訊、上市公司內幕資訊以及未公開的重大資訊，禁止將研報的內容和觀點優先提供給機構內部部門、人員或者特定對象，禁止利用發佈研究報告進行非法牟利。違法違規發佈研究報告、製造虛假資訊的行為將被依法查處。
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