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查!恒泰證券違規為客戶開創業板

  • 發佈時間:2015-05-23 06:34:45  來源:廣州日報  作者:佚名  責任編輯:羅伯特

  又訊 深交所昨晚公告,近日,恒泰證券創業板投資者適當性前端控制失效,導致40名客戶違規參與創業板股票交易。深交所發出監管函,對恒泰證券採取書面警示措施,要求自查整改,並約見公司高管。深交所將繼續加強創業板投資者適當性管理,對於違反相關規定的會員,按照自律管理規則嚴肅處理。(證券時報網)

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