公募基金將可投資新三板股票
- 發佈時間：2015-04-04 10:34:43 來源：金陵晚報 責任編輯：羅伯特
證監會新聞發言人張曉軍3日通報，證監會2015年第一季度對券商融資類業務的現場檢查情況。2月2日到2月15日期間，證監會對46家券商融資類業務進行了為其兩周的現場檢查。
券商融資融券類業務總體規範，沒有發現重大違法違規行為，但部分券商存在向不符合條件的客戶開展兩融業務、違規為客戶融資活動提供便利等行為。其中，長城證券代銷傘型信託産品等行為，採取暫停新開兩融賬戶3個月的行政監管措施；華泰證券存在向不符合條件的客戶開展兩融業務、向風險承擔能力不足的客戶開展融資融券業務，對其採取責令限期改正的行政監管措施；國信證券向不符合條件的客戶開展兩融業務，對其採取增加內部合規檢查次數的監管措施；五礦證券、華西證券、中金公司向不符合條件的客戶開展兩融業務，開展展期業務，對其採取警示的監管措施。
就公募基金髮行産品投資新三板的情況，張曉軍表示，證監會支援機構投資者參與新三板投資，鼓勵公募基金將投資範圍擴大到新三板股票，目前正在研究制定公募基金投資新三板掛牌股票的業務指引，該指引仍在制定過程中，修改完善後將公開徵求意見。
根據新修訂的《公司債券發行與交易管理辦法》及其配套規則，面向合格投資者公開發行公司債券的核準程式為：發行人先向滬深交易所提交申請材料，滬深交易所進行預審，通過後發行人向證監會報送材料，證監會根據預審的情況簡化核準程式，形成核準意見後，由交易所發放核準批文。交易所將以適當方式公開預審機制安排，該安排近期發佈。
對於市場關注的按照新的公司債發行與交易管理辦法，發行人在取得公開發行核準到債券上市交易需要履行的程式問題，張曉軍表示，這些套裝程式括：發行前須明確交易機制及投資者適當性安排，未明確相關安排的不得啟動發行；核準後發行前期間發生重大事項的要履行相應義務，交易所對重大事項應予以關注，並督促履行相關義務，不再符合發行條件的應暫緩發行，並重新履行核準程式。
證監會昨日還通報，證監會第六屆發審委委員胡世輝因嚴重違紀違法被開除黨籍、公職，證監會決定解除其第六屆創業板發審委委員職務。證券時報
